未完成罪研究

陈兴良

【关键词】无
【全文】
　　未完成罪是犯罪的未完成形态，是犯罪的特殊形态之一。由犯罪之未完成的特征所决定，未完成罪在定罪与处罚上均具有不同于犯罪完成形态的特点，因而有必要在刑法理论上加以研究。本文拟对未完成罪的一般理论进行论述。　　一　　在刑法中，大陆法系国家一般只规定未遂犯，所以，在刑法理论体系中，在未遂犯的名目下加以论述。在前苏联刑法中， 将处罚范围从着手实行犯罪扩展到犯罪预备，并将犯罪预备、犯罪未遂与犯罪中止相并列，由此产生了在刑法理论上如何对上述三种犯罪形态加以概括的问题。我国刑法承袭了前苏联的立法例，因而同样存在这个问题。　　关于未完成罪的称谓，我国刑法理论最初将其概括为犯罪阶段。这里所谓犯罪阶段是指故意犯罪的发展阶段，这一称谓来自前苏联。在我国50年代初引入前苏联刑法理论时，就有犯罪阶段之说。及至80年代，犯罪阶段的称谓在前苏联刑法理论中仍然是通说。我国刑法学界承袭了犯罪阶段这一称谓，成为一时的通说。这种犯罪阶段的说法，强调犯罪预备、未遂、 既遂以及中止是故意犯罪的一个阶段，并且是前后衔接的发展阶段。而正是在这两点上，存在逻辑上的破绽。就前者而言，犯罪预备、未遂、既遂以及中止只是一种状态，而非一个阶段。状态是一个空间的概念：一种结局；而阶段是一个时间的概念：一个环节，两者不能混淆。就后者而言，犯罪预备、未遂、既遂以及中止虽然存在一个距离犯罪完成的远近问题，但这些犯罪的未完成系统在其现实上不存在发展问题。换言之，一旦在犯罪预备阶段停顿下来，就不再可能发展到犯罪未遂。因此，我国学者对上述犯罪阶段说提出了批评。我认为， 犯罪阶段说确有其不尽贴切之处。在否定犯罪阶段说的基础上，我国刑法理论代之以故意犯罪发展过程中的犯罪形态的称谓，即所谓犯罪形态说。犯罪形态说将犯罪预备、未遂、既遂以及中止概括为犯罪形态，正确地揭示了这些特殊犯罪形态的性质，较之犯罪阶段说更为科学。但由于这一称谓稍嫌冗长，因而在提法上不尽一致。甚至，还有学者直接称为故意犯罪形态。上述提法，大同小异，无非是称谓上的繁简之别。唯故意犯罪形态之称，有外延过宽之嫌，因为犯罪预备、未遂以及中止等只是故意犯罪过程中停顿下来的一种特殊犯罪形态，而非一般意义上的犯罪形态，因而将犯罪预备、 未遂以及中止称为故意犯罪形态，与其所概括的内容之间存在名与实上的出入。　　无论是犯罪阶段说还是犯罪形态说，都不仅仅是一个称谓问题，而是涉及犯罪预备、未遂以及中止在刑法中的性质的理解，应当从理论上加以界定。我认为，犯罪预备、未遂以及中止等犯罪形态作为一种犯罪结局，是一个空间的概念；作为发生在犯罪发展过程中的一种特殊的犯罪形态，又是一个时间的概念。因此，应当从时间与空间的统一上加以把握。　　（一）犯罪过程　　犯罪预备、未遂以及中止存在于一定的犯罪过程之中。这里的犯罪过程，是指犯罪发生与发展，直至完成的时间进程。更确切地说，发展过程是指故意犯罪发生、发展和完成所经过的程度、阶段的总和与整体，它是故意犯罪展开的连续性在时间和空间上的表现。犯罪过程有广义与狭义之分。狭义上的犯罪过程，是指犯罪行为的实施过程。犯罪行为是一条主线，犯罪过程就是犯罪行为从开始到终止的整个过程。广义上的犯罪过程还可以向前和向后加以适当延伸：向前延伸，有一个犯意产生的问题；向后延伸，有一个结果发生的问题。总之，犯罪过程是从整体上对犯罪的实施过程加以描述，以展现犯罪实施在其时间上的连续性。　　（二）犯罪阶段　　犯罪阶段是发展过程中的一些段落。发展过程是一个整体，它可以分为几个段落，由此在犯罪过程中出现了犯罪阶段的概念。应当指出，犯罪阶段与犯罪预备、未遂以及中止这些犯罪形态不能等同。前述犯罪阶段说，就是将两者等同起来，因而出现预备阶段、未遂阶段和既遂阶段这样的表述。这种表述实际上是把犯罪阶段与犯罪形态混为一谈，因而有所不妥。犯罪阶段的划分，在刑法理论上是一个倍受关注而又歧见迭出的问题，概而论之，存在以下诸说：（1）二阶段说，认为犯罪行为可以分为预备及实行两个阶段。（ 2）三阶段说，认为犯罪行为可以分为预备、着手与完成三个阶段。（ 3）四阶段说，认为犯罪行为可以分为阴谋、预备、着手与实行四个阶段。（4 ）五阶段说，认为犯罪行为可以划分为犯意表示、阴谋、预备、着手与实行五个阶段。（5）六阶段说，认为犯罪行为可以分为决意、阴谋、预备、着手实行、完成行为、发生结果六个阶段。　　在以上诸说中，犯罪预备与犯罪实行是为各说所承认的，纳入犯罪阶段自无异议。着手与结果发生，我认为并非一个犯罪阶段的问题。着手乃是实行行为之起点，尽管在刑法中具有重要意义，仍可包容在实行行为之中，没有独立成为一个阶段的逻辑根据。结果发生亦如此，是犯罪的必然后果，在一般情况下是实行行为的终点，亦应包括在实行行为之中。至于阴谋，往往是两人以上商量实行犯罪，与预备处于同一犯罪阶段。在不处罚犯罪预备的国家，在刑法分则中往往有阴谋犯之设，以便对某些特殊类型的预备行为加以处罚，因而不能将阴谋与预备相并列。换言之，预备阶段可以吸收阴谋。 这里需要研究的是犯意形成是否一个独立的犯罪阶段。从犯意表示不受刑事处罚的意义上说，犯意形成不属于犯罪的范畴，因而难以成为犯罪阶段，否定说的理由大抵如此。我认为，犯意表示并非犯罪行为，并不是刑事处罚的对象，这无疑是正确的。但如果我们把犯罪当作一个演进的过程，那么，其形成、发生与发展又确是一个不可分割的整体。因为犯罪预备并非犯罪的起始，犯罪预备往往开始于犯意形成之后。因此，正确的理解犯意表示有助于认定犯罪预备。当然，从刑法意义上来说，由于犯意形成阶段不存在刑事责任问题，将其排除在犯罪阶段之外，并无不可。此外，我国刑法理论还提出一个颇具特色的实行后阶段。实行后阶段是指犯罪行为实行终了以后犯罪既遂发生之前的阶段。在一般犯罪中，犯罪行为终了犯罪结果随之发生，没有时间上的间隙，因而不存在实行后阶段。但在某些情况下，犯罪行为终了犯罪结果并非随即发生，这就存在一个从行为完毕到结果发生的时间上的间隙，我国学者称为实行后阶段。在这个阶段，虽然在客观形式上已经没有犯罪人直接实施的犯罪行为，但是犯罪人在此前所实施的犯罪行为仍在继续发挥作用，促使犯罪结果的发生，只不过这种犯罪结果的发生需借助于他人行为或者自然力。例如，投毒杀人，在投毒完毕后被害人误食毒物继而毒性发作致其死亡前，就存在一个或长或短的实行后阶段。对于实行后阶段的存在，我国学者是肯定的，但是也有个别予以否定的观点，其理由在于，这里所谓实行后，实际上并非没有行为，只不过没有作为而已，同样存在不作为，因而仍然属于实行阶段。我认为，这种观点是对不作为的误解所致。作为与不作为具有相反关系：一种犯罪要么由作为构成，要么由不作为构成。在投毒杀人犯罪中，投毒是一种行为，这种行为完成，应当视为犯罪行为已经终了。投毒以后被害人中毒身亡这段时间，是否存在不作为呢？我认为是不存在的，它只能归结为实行后阶段，而不能视为不作为的实行阶段。综上所述，犯罪阶段，从刑法意义上可以分为犯罪预备、犯罪实行和实行后这三个阶段。　　（三）犯罪形态　　如果说，犯罪过程与犯罪阶段是一个时间的概念，表现为犯罪行为的连续性；那么，犯罪形态就是发生在犯罪过程的一定阶段上的一种停顿状态，是犯罪的一种结局，是一个空间的概念。这里的犯罪形态，刑法理论通常概括为以下四种：犯罪预备、犯罪未遂、犯罪中止与犯罪既遂。以上四种犯罪形态又可分为两种类型：一是犯罪的未完成形态，即犯罪预备、未遂与中止，其特点是故意犯罪在其发展过程中由于主观或者客观的原因停顿下来而没有到达终点。二是犯罪的完成形态，即犯罪既遂，其特点是故意犯罪在其发展过程中未在中途停顿下来而得以到达终点。　　根据以上论述，我认为犯罪的预备、未遂和中止等犯罪形态的共同特征是其未完成性。相对于犯罪既遂而言，它是一种犯罪的未完成形态，因而可以将其称为未完成罪。在英美法系刑法中，未完成罪（inchoate crime）是来源于普通法的一个传统概念，它除了包括犯罪的未遂与中止以外，还包括犯罪的教唆与共谋。我在这里所说的未完成罪与英美刑法中的未完成罪不完全相同，主要是教唆与共谋，从大陆法系刑法理论分析，应当属于共同犯罪的内容，不属于未完成罪。因此，采用未完成罪概括犯罪的预备、未遂和中止只是一种概念的借用，其好处在于简明，能够正确的揭示犯罪的预备、未遂和中止等犯罪形态的特征。采用未完成罪的概念，会出现一个值得研究的问题，就是它只能概括犯罪的预备、未遂和中止，而不能包括犯罪既遂。那么，犯罪既遂是否有必要在此研究呢？我认为，犯罪既遂是犯罪的一般形态，可以直接按照刑法分则条文定罪处刑，因而在刑法总则未予专门规定。而犯罪的预备、未遂和中止则是犯罪的特殊形态，因而刑法总则有必要加以规定，刑法总论有必要加以研究。当然，在未完成罪的研究中，完全可能涉及犯罪既遂，但我不主张将其与犯罪的预备、未遂和中止相提并论。　　二　　未完成罪作为一种犯罪，具有一定的犯罪构成要件，对此在刑法理论上认识是共同的。但未完成罪的构成特征是什么，对此问题则存在争议。其中，以下两种观点值得注意：第一种观点认为只有犯罪既遂才完全符合犯罪构成。在某种情况下，不完全符合犯罪构成也可以追究行为人的刑事责任，犯罪的预备、未遂和中止就属于这种情况。我们知道，特拉伊宁曾经提出过一个著名的命题：“犯罪构成是刑事责任的惟一根据”。显然，在关于未完成罪的论述上，特拉伊宁陷入了自相矛盾的境地：一方面犯罪构成是刑事责任的基础，另一方面又认为，作为犯罪追究刑事责任的未完成罪可以不具备犯罪构成。之所以出现上述矛盾，究其原委，就在于特拉伊宁把犯罪既遂的构成视为犯罪构成的惟一表现形式，由此得出犯罪的未完成罪不具备（确切的说，是不完全具备）犯罪构成的结论。第二种观点认为不仅犯罪既遂完全符合犯罪构成要件，而且犯罪的预备、未遂和中止也完全符合犯罪构成要件。这种观点被我国学者称为“基本构成要件齐备说”。显然，基本构成要件齐备说肯定未完成罪具备构成要件，从而与特拉伊宁关于未完成罪不具备构成要件的观点划清了界限。但是，未完成罪的构成与犯罪既遂的构成之间是一种什么关系？对此，论者并未予以深究，难怪我国学者认为这种观点把未完成形态犯罪的构成要件与完成形态犯罪的构成要件混为一谈，从根本上抹煞了两种犯罪形态的区分。在我看来，至少存在混淆犯罪的未完成形态与完成形态的构成要件之嫌。　　这里涉及对犯罪的未完成形态与完成形态关系的理解。在刑法理论上存在这样一个命题：刑法分则是以一人犯一个既遂罪为标准的。因此，一个人的行为，如果符合刑法分则规定的某种犯罪的全部构成要件，就表明这个人构成了某种犯罪的既遂。正是在这一基础上，将刑法分则的犯罪确认为是既遂的构成，才能进一步讨论未完成罪的构成问题。值得注意的是，我国个别学者否认这一前提，认为刑法分则规定的构成不仅包括既遂，而且包括未遂等其他形态。问题在于， 如果刑法分则已经包含了犯罪各种形态，对于未完成罪在刑法总则中规定的意义何在？在刑法理论上，一般认为，根据处罚既遂犯的法律，对未达到既遂的场合也加以处罚，在这个意义上，未遂犯也可以叫做刑罚扩张事由。就此而言， 刑法总则关于未完成罪的规定，是刑罚扩张的法律根据，也就是其定罪的根据。我认为，刑法分则规定的是以实行行为中心的犯罪既遂的构成，对于犯罪的未完成形态未予规定。因此，未完成罪不能直接适用刑法分则定罪量刑。在这种情况下，如果否认刑法总则是未完成罪的定罪根据，则未完成罪就缺乏定罪的法律根据。至于法定刑，刑法分则的规定也是以犯罪既遂为标准的。正因为如此，刑法总则对未完成罪规定比照既遂犯从轻或者减轻处罚。因此，犯罪的完成形态与未完成形态的关系，应当是一般与特殊的关系，即完成形态的犯罪构成是一般构成，而未完成的形态的犯罪构成是特殊构成。　　基于一般构成与特殊构成的关系，我认为日本学者小野清一郎主张的未完成罪的修正构成说是最为贴切的一种理论。根据修正的构成要件说，未完成形态的构成是以犯罪完成形态的构成为基础的。对于犯罪完成形态的构成，在刑法分则中作了明文规定，只要符合刑法分则某一条文之规定，即可直接依照该条文规定，作为犯罪既遂追究其刑事责任。而犯罪的预备、未遂和中止，是犯罪的特殊形态。这种特殊性表现在它要以刑法分则相应的犯罪构成为基础，以刑法总则有关规定为补充，从而确定上述犯罪未完成形态的构成，由此形成对其定罪量刑的根据。　　三　　未完成罪作为一种特殊的犯罪形态，具有其特定的存在范围。犯罪的未完成形态严格地受着犯罪构成的限制，因此应当从罪体和罪责两个方面对未完成罪的范围加以论述。　　（一）未完成罪与罪体　　在刑法理论中，从罪体意义上可以将犯罪分为作为犯与不作为犯。在这两种犯罪类型中都存在未完成形态，对此在刑法理论上没有疑义。如果我们进一步考察， 根据犯罪构成在客观上对行为要素与结果要素的要求程度，又可以将犯罪分为阴谋犯、行为犯、结果犯与结果加重犯。下面，根据上述犯罪类型，对是否存在未完成罪的问题加以分析。　　1.阴谋犯　　阴谋犯是指阴谋实施某种犯罪作为构成要件的犯罪。阴谋犯以阴谋作为其构成特征，从犯罪过程来看，阴谋处于犯罪的预备阶段。因此，在一般犯罪中，阴谋属于犯罪预备。但阴谋犯不能等同于阴谋，它是刑法分则设立的一种特殊的犯罪类型。在阴谋犯的情况下，行为人只要进行了阴谋策划就构成既遂，而不存在未完成形态。对于阴谋犯的构成，在刑法理论上往往称为截断的犯罪构成。