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第192条 ←第十一章 法律责任 ←中华人民共和国证券法释义
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来源:www.fsou.com 时间:2008-11-15
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第一百九十二条 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任，并处以一万元以上十万元以下的罚款。
【释义】 本条是对证券公司违背客户的委托或真实意思表示办理交易事项或交易以外的其他事项给客户造成损失行为应承担法律责任的规定。
根据本法第七十三条的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；（四）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。这是对证券公司及其从业人员欺诈客户行为的禁止性规定。所谓“欺诈客户”，是指在证券交易活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为。欺诈投资者与内幕交易、操纵市场并称为三大禁止的交易行为，在世界各国有关证券法律中都明令禁止并规定了严厉的处罚。在任何情况下，有欺诈行为者都应当赔偿对他人造成的损害。
我们知道，客户与证券公司就委托买卖证券事项签订了协议，双方就建立起一种民事法律关系，各自享有约定的权利并承担义务，其中本着诚实信用原则执行客户委托是证券公司的一项最主要义务。证券公司接受客户证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理客户买卖证券，买卖成交后，还应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。如果证券公司违背客户的委托为其买卖证券、办理交易事项，或者有其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为，就构成了一种民事违约，依法应承担民事赔偿责任，同时也是一种违法行为，依法应承担相应的法律责任。
按照本条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任，赔偿责任是民事责任的一种方式，它是以补救财产权利损害为目的而强制责任人承担财产上不利结果为内容的责任形式。因此，证券公司应当赔偿因其违约行为给客户所造成的一切财产损失，同时，证券监督管理机构还要根据证券公司违法行为的情节后果，对其处以一万元以上十万元以下的罚款。
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