一、问题的提出

　　不论在私法基本理论上，还是在法理学上，不论在国内，还是在国外，“人格”都是一个引起了颇多争议的范畴。有英美法学者就此指出：“法律人格的概念难以界定并且已经成为知识界激烈论战的中心，很多这样的问题已经转移到了法律领域。”[1]我国民法学界也在“人格”的含义、类别及其与其他相关范畴的区别等问题上存在不少争议，有些学者还同时在几种不同的意义上使用“人格”一词。[2]虽然法律不可能形成彻底概念化的体系，因而法学研究作为一种人文社会科学领域内的探索也就不可能完全消除争议，但是，现代法律（尤其是成文法）是规范化、系统化的行为准则，法律上形成了许多范畴，并且互相联结，构成一个秩序井然的逻辑上高度和谐的体系，据此，追求法律逻辑上的清晰和顺畅也就是法律和法学的任务之一。[3]所以，在对“人格”范畴的理解上，我们也需要通过合乎法理逻辑的分析来逐步减少（乃至消除）诸多争议，[4]而不能坐视“意见不断在增加，问题却没有进展”，[5]否则就意味着思维的懒惰，或智慧的缺席。

　　由于“人格”范畴具有若干不同的含义，而此等“一词多义”正是导致在该范畴上的诸多争议的一个根源，所以本文首先考察“人格”范畴在私法理论和制度中的几种基本含义，然后再以其中的“主体资格”这一义项作为参照项，来分析“人格”的几种含义之间的区别。

　　二、“人格”范畴的几种含义

　　“人格”范畴的西语表达有：英语personality（或personhood），德语Persönlichkeit，法语Personnalité。下面就结合英语和德语世界中的既有观点来考察“人格”范畴在私法上具有的几种含义，以及与这些私法上的含义密切相关的该词在文化与社会理论上的含义。只有首先了解“人格”范畴具有哪几种基本含义，才能进一步厘清这几种含义之间的区别。

　　（一）“主体资格”的含义

　　在法律史上，“人格”范畴首先就具有“主体资格”的含义。在罗马私法中，大体相当于后世的“（法律）人格”范畴的一个术语“Caput”就有“自然人主体资格”的含义。[6]在现代法律上，“（法律）人格”首先也是“主体资格”的意思，是指在法律上作为一个法律主体——该法律主体能够维护和行使权利，履行法律义务和承担法律责任——的法律资格，英文中的对应范畴为（legal）personality[7]或personhood，[8]德文中的对应范畴为（Juristische）Persönlichkeit[9]或Rechtspersönlichkeit。[10]换言之，“人格”首先指资格的拥有者据以在法律上享有权利、承担义务和责任的法定条件（或依据），而权利、义务和责任乃是法律规范的内容，所以法律人格/主体资格也可以界定为“成为法律规范所规定之主体的能力”，对应于德语上的另外两个术语——（狭义的）Rechtssubjektivität或Zuordnungssubjektivität。[11]另外，权利、义务和责任也是法律关系的内容，所以法律人格也就是成为法律关系之主体——即权利、义务和责任的归属者——的资格。[12]法律关系可分为公法法律关系和私法法律关系，[13]法律人格也就可以分为公法人格和私法人格。后者即为本文的研究对象。

　　依据上述大卫·M．·沃克（David M．Walker）的观点，私法中的“人格”首先就是“主体资格”的意思，意指“在私法上作为一个法律主体的法律资格”；而依据上述汉斯·J．沃尔夫等学者的观点，私法人格就是“成为私法规范所规定之主体的能力”。可见，将人格范畴界定为“资格”或“能力”并无差别，比如，英文用来表达权利能力、行为能力和责任能力[14]的三个词是legal capacity、capacity for legal transaction和capacity for responsibility，其中的capacity就兼有“资格”和“能力”的意思。[15]凯尔森也将“（法律）资格”和“法律能力”作为同义词使用，他指出：资格（或法律能力）的意义是，只有具有资格（或法律能力）的人的行为才能产生法律规定的法律后果（权利、义务及责任）。[16]据此，从法律操作的技术意义上讲，私法中的“人格”首先具有“主体资格”或“成为主体的法律能力”的含义，意指“特定的实体（entity）可以成为私法法律关系之主体（person/subject of civil legal relationship）的条件”，此等“条件”是由法律赋予的，而非实体在客观上所具有的。[17]进一步讲，由于任何范畴都是包含诸种要素的概念系统，范畴的本质表现在构成它的各个要素的关系结构中；[18]据此，主体资格意义上的“人格”范畴包含了“实体”、“可以成为”、“（私法）主体”等要素；申言之，这三个要素是在语义逻辑上给主体资格意义上的“人格”下定义时，谓项中必须包含的三个部分。其中，“某种实体”表明人格/主体资格的赋予对象；“私法主体”表明拥有人格/主体资格之实体的法律状况（是主体而非客体）；“可以成为”则表明人格/主体资格为因，“某种实体”转化为“私法主体”为果，人格/主体资格的功能就在于实现这种转化。所以，主体资格意义上的“人格”范畴就是包含这三个要素的概念系统，而该范畴的本质就是揭示“某种实体”与“私法主体”两要素之间的转化关系。