（二）主要内容。
1.未经依法批准从事将权益拆分为均等份额公开发行的；采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易的；将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易的；买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔少于5个交易日的；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计超过200人的。
2.未经国务院或者国务院期货监管机构批准，以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式从事标准化合约交易的。
3.未经国务院相关金融管理部门批准，从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的。
4.未经国务院或国务院金融管理部门批准，在名称中使用"交易所"字样的。
四、职责分工
沈阳市清理整顿各类交易场所工作领导小组（以下简称市领导小组）负责按照省清理整顿各类交易场所工作领导小组（以下简称省领导小组）统一部署，统筹组织全市清理整顿各类交易场所工作，研究处理清理整顿工作中的重大事项，指导、督促、检查各区、县（市）、开发区的清理整顿工作。市领导小组各成员单位职责如下：
（一）市政府金融办按市领导小组的统一部署，负责全市清理整顿各类交易场所的组织、协调和日常工作；负责与省领导小组的联络沟通；承担向省领导小组上报材料的审核工作。
（二）市服务业委牵头负责对大宗商品中远期交易场所的清理整顿及日常监管。
（三）市知识产权局牵头负责对知识产权及专利交易场所的清理整顿及日常监管。
（四）市国资委牵头负责对国有产权交易市场的清理整顿及日常监管；监督规范国有产权交易。
（五）市工商局负责对列入清理整顿名单的交易场所暂停办理年检，清理整顿结束后对验收合格的交易场所进行年检；对未按规定批准设立或违反规定在名称中使用"交易所"字样的交易场所，不予办理工商登记或年检，并限期办理变更登记或注销登记，或者依法吊销营业执照；为有关部门提供所需的交易场所信息，配合做好各类交易场所的调查统计工作。
（六）市发展改革委、规划国土局、环保局、房产局牵头负责本行业范围内交易场所的清理整顿及日常监管。
（七）辽宁银监局负责督促本市银行业金融机构不得为违法证券期货交易活动提供开户、托管、资金划汇、代理买卖、投资咨询等中介服务；对已提供服务的金融机构责令做好善后工作。
