（二十一）受托管理机构的附带备案。股权投资企业采取委托管理方式的，其受托管理机构应当申请附带备案并接受备案管理。
　　（二十二）备案管理部门。资本规模（含投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模）达到5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在国家发展改革委备案；资本规模不足5亿元人民币或等值外币的股权投资企业，在省发展改革委备案。
　　（二十三）备案申请主体。股权投资企业采取自我管理方式的，由该股权投资企业负责申请办理备案手续；股权投资企业采取委托管理方式的，由其受托管理机构负责申请办理备案手续。
　　（二十四）备案申请程序。股权投资企业申请向国家发展改革委备案，应当由申请主体将有关备案材料送省发展改革委进行初审。省发展改革委在收到备案申请后的20个工作日内，对确认申请备案文件材料齐备的股权投资企业，向国家发展改革委出具初步审查意见。经国家发展改革委复核无异议的股权投资企业，由国家发展改革委通过门户网站公告其名单及基本情况的方式，为股权投资企业办结备案手续。
　　股权投资企业申请向省发展改革委备案，省发展改革委在收到股权投资企业备案申请后的20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过省发展改革委门户网站公告其名单及基本情况的方式，为股权投资企业办结备案手续。
　　（二十五）股权投资企业申请备案应当提交的文件和材料。股权投资企业申请备案，应当提交以下文件和材料：（1）股权投资企业备案申请书；（2）股权投资企业营业执照复印件；外资股权投资企业（不含外资合伙）应提交外商投资企业批准证书复印件；（3）股权投资企业资本招募说明书；（4）股权投资企业的公司章程或合伙协议；（5）所有投资者签署的资本认缴承诺书；（6）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告；（7）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书；（8）股权投资企业高级管理人员的简历证明材料；（9）委托托管协议。所有投资者一致同意可以免除托管的，应当提供所有投资者联名签署的同意免于托管函；（10）律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。股权投资企业采取委托管理的，还应当提交股权投资企业与受托管理机构签订的委托管理协议。
　　（二十六）股权投资企业受托管理机构申请附带备案应当提交的文件和材料。股权投资企业的受托管理机构申请附带备案，应当提交下列文件和材料：（1）受托管理机构的营业执照复印件；外商投资股权投资管理机构（不含外资合伙）应提交外商投资企业批准证书复印件；（2）受托管理机构的公司章程或合伙协议；（3）受托管理机构股东（合伙人）名单及情况介绍；（4）所有高级管理人员的简历证明材料；（5）开展股权投资管理业务情况及业绩。

第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] 页 共[7]页