填表人： 联系方式：
注意事项：
1、表格中时间统一按“**年**月**日”格式填写。
2、请勿随意更改本表格格式，对应的问题人员类型，填表时可以插入行的形式增加问题人员姓名。
附表2-4：
广东人身保险业可疑业务线索调查表
填表单位：
填表时间：
业务类型
| 保单号
| 风险描述
| 已采取措施
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长期寿险保单不续保业务
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大额退保、给付、赔款业务
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未实现全额转账收付费业务
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大面积犹豫期内撤单
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其他
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填表人：
联系方式：
注意事项：
1、长期寿险保单不续保业务是指投保人已缴费两年或以上，但近年来未继续缴费的业务。
2、大额退保、给付、赔款业务是指单次退保、给付、赔款金额在2万元以上的业务。
3、未实现全额转账收付费业务是指单次收付费金额在1000元以上且未通过银行代划扣转账形式实现收付费的业务。
4、请勿随意更改本表格格式，对应的每一业务类型，填表时可以插入行的形式增加保单号。
附表2-5：
广东人身保险机构重点内控风险点调查表
填表单位： 填表时间：
内控风险点类型
| 本公司系统是否存在（是/否）
| 存在该风险点的下属分支机构及简单情况描述
| 整改情况
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保险公司内部工作人员兼任会计、出纳、复核等多个不相容岗位
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保险公司外勤人员兼任收付费、单证管理、外勤人力资源管理等岗位
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没有严格管理计算机用户名称使用权限，一人持有多个不相容岗位的系统用户名
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可在业务系统外打印收付费环节凭证并实施事后补录
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财务系统约定的保费收入来源及理赔给付去向账户名称可以是非客户本人姓名的
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其他
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填表人： 联系方式：
附表3-1：
广东保险中介机构保险资金案件统计表
填表单位：（请填写总公司全称，外地驻粤机构填写省级分公司全称）
填表时间：
序号
| 保险资金案件类型
| 涉及分支机构名称
| 涉及金额（万元）
| 案件发生时间
| 当时处理结果
| 案件最新进展情况
| 司法部门是否介入
| 保险机构获悉案件时间
| 未向监管部门报告案件情况的原因
| 案件经办部门及人员
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1
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2
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