上海期货交易所关于公布实施《上海期货交易所有色金属交割商品注册管理规定》的公告
（上海期货交易所公告［2011］5号）
为加强对有色金属期货交割商品的管理，根据《
上海期货交易所交易规则》及其有关规定，本所对原有的《上海期货交易所有色金属交割商品注册管理规定》（修订案）作出了修订，现予以公布，于2011年3月24日起施行。
附件：上海期货交易所有色金属交割商品注册管理规定
二○一一年三月二十二日
附件：
上海期货交易所有色金属交割商品
注册管理规定
（2011年3月22日修订）
第一章 总则
第一条 为了加强对期货交割商品的管理，维护期货交易各方的合法权益，根据《
上海期货交易所交易规则》及其有关规定，制定本办法。
第二条 交易所、会员、客户和注册企业，必须遵守本办法。
第二章 商品注册
第三条 申请注册的条件
（一）申请注册企业必须是国内外相关商品的生产企业。
（二）申请注册企业的年产量（含单个品牌）达到规定水平（暂定为：铜：4万吨；铝：10万吨；锌：5万吨；铅：5万吨），商品质量符合现行的国家或国际标准，生产工艺符合国家的产业政策，环保达标，连续稳定生产至少1年以上。交易所可根据市场情况，随时调整申请注册商品的年产量等控制指标。
（三）申请注册商品在现货市场上占有相当份额，企业有相当的知名度和信誉度。
（四）有国家有关部门颁发的商标注册证。
（五）本交易所一家以上（含一家）会员的推荐。
（六）交易所要求的其他条件。
第四条 申请注册企业必须提供以下资料：
（一）企业注册申请报告
（二）承诺书（见附件一）
（三）《上海期货交易所阴极铜注册登记表》或《上海期货交易所重熔用铝锭（AL99.70）注册登记表》或《上海期货交易所锌锭（Zn99.995）注册登记表》或《上海期货交易所铅锭（Pb99.994）注册登记表》（见附件二、附件三、附件四、附件五）
（四）企业营业执照、税务登记证复印件
（五）商标注册证复印件
（六）企业股东及股份情况
（七）立项批复或备案登记、环保验收合格等文件
（八）商品质量管理措施文件
1、主要质量管理文件（质量手册、程序文件、作业指导书）
2、内控标准
3、主要原副材料检验项目（包括检测能力、检测方法）
4、成品质量检验项目（包括检测能力、检测方法）
5、主要检验设备（名称、型号、数量、用途）
（九）权威质检部门签发的最近一期商品质量测试报告
（十）企业内部近三个月的商品质量情况分析报告
（十一）生产工艺流程图（两种以上生产工艺的，应分别说明）
（十二）相关生产设备介绍（规格、参数、数量等）
（十三）反映申请注册商品的外观、标识和包装情况的实物彩照若干，同时应注明：
1、单块外形尺寸、重量；
2、单捆外形尺寸、重量；
3、包装方式、包装材料及规格（包括包装夹扣）、商标或标识所在部位。
（十四）反映企业主要生产设备设施、生产厂房的彩照若干（两个以上生产地址的，应分别说明）
（十五） 实物标贴纸样张、产品质量保证书样张（有数据）
（十六）各类管理体系认证证书复印件
（十七）经审计的上一年度的企业财务会计报告
（十八）本所一家以上（含一家）会员单位的商品注册推荐书，推荐会员有责任确保申请资料的准确性、完整性，以及申请者的可靠性及能力。
（十九）在其他交易所的注册资料
（二十）交易所要求的其他文件
所有提供的申请资料必须使用中文，并以此为准。英文资料作为附件参考。
第五条 注册程序
（一）交易所预审
交易所对申请注册企业提供的书面资料进行预审。预审合格的，才能进入下一注册环节。
（二）产品试用
1、商品注册必须通过国内五家试用企业的产品试用，试用企业由交易所指定或认可。
2、申请注册企业须向每个试用企业提供两批、每批50吨以上的商品（每批商品必须间隔一个月或以上）进行试用。试用批次由交易所、指定质量检验机构指定或认可。试用企业应保证在整个试用过程中，试用商品不得与其他商品混杂或污染。试用企业应保存使用记录。每批商品应在到达试用企业的三个月内完成试用。
