第四十三条 出现下列情形之一的，交易所可以约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险，或要求会员或客户报告情况：
（一）期货价格出现异常；
（二）会员或客户交易异常；
（三）会员或客户持仓异常；
（四）会员资金异常；
（五）会员或客户涉嫌违规、违约；
（六）交易所接到投诉涉及到会员或客户；
（七）会员涉及司法调查；
（八）交易所认定的其他情况。
交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求：
（一）交易所发出书面通知，约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同；
（二）交易所安排谈话提醒时，应当将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员；
（三）谈话对象确因特殊情况不能参加的，应当事先报告交易所，经交易所同意后可以书面委托有关人员代理；
（四）谈话对象应当如实陈述、不得故意隐瞒事实；
（五）交易所工作人员应当对谈话的有关信息予以保密。
交易所要求会员或客户报告情况的，有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。
第四十四条 通过情况报告和谈话，发现会员或客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的，交易所可以对会员或客户发出书面的“风险警示函”。
第四十五条 发生下列情形之一的，交易所可以在指定的有关媒体上对有关会员和客户进行公开谴责：
（一）不按交易所要求报告情况或者谈话的；
（二）故意隐瞒事实，瞒报、错报、漏报重要信息的；
（三）故意销毁违规违约证明材料， 不配合中国证监会或者交易所调查的；
（四）经查实存在欺诈客户行为的；
（五）经查实参与分仓或者操纵市场的；
（六）交易所认定的其他违规行为。
交易所对相关会员或客户进行公开谴责的同时，对其违规行为，按《
上海期货交易所违规处理办法》有关规定处理。
第四十六条 发生下列情形之一的，交易所可以发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险：
（一）期货价格出现异常；
（二）期货价格和现货价格出现较大差距；
（三）国内期货价格和国际市场价格出现较大差距；
（四）交易所认定的其他异常情况。
第八章 附则
第四十七条 违反本办法规定的，交易所可以按本办法和《
上海期货交易所违规处理办法》的有关规定处理。
第四十八条 本办法解释权属于上海期货交易所。
第四十九条 本办法自2011年1月14日起实施。（上期所公告[2011]2号另有特别要求的从其规定。）
附件：平仓数量的分配方法及步骤
附件：
平仓数量的分配方法及步骤（铜、铝、锌、螺纹钢、线材、黄金）
步骤
| 分 配 条 件
| 分 配 数
| 分 配 比 例
| 分配对象
| 结果
|
1
| 盈利6%以上的
投机头寸数量≥申报平仓数量
| 申报平仓数量
| 申报平仓数量
盈利6%以上的投机头寸数量
| 盈利6%以上的投机客户
| 分配完毕
|
2
| 盈利6%以上的
投机头寸数量＜申报平仓数量
| 盈利6%以上的投机头寸数量
| 盈利6%以上的投机头寸数量
申报平仓数量
| 申报平仓客户
| 有剩余再按步骤3，4分配
|
3
| 盈利3%以上的
投机头寸数量≥剩余申报平仓数量1
| 剩余申报平仓数量1
| 剩余申报平仓数量1
盈利3%以上的投机头寸数量
| 盈利3%以上的投机客户
| 分配完毕
|
4
| 盈利3%以上的
投机头寸数量＜剩余申报平仓数量1
| 盈利3%以上的投机头寸数量
| 盈利3%以上的投机头寸数量
剩余申报平仓数量1
| 剩余申报平仓客户
| 有剩余再按步骤5，6分配
|
5
| 盈利3%以下的
投机头寸数量≥剩余申报平仓数量2
| 剩余申报平仓数量2
| 剩余申报平仓数量2
盈利3%以下的投机头寸数量
| 盈利3%以下的投机客户
| 分配完毕
|
6
| 盈利3%以下的
投机头寸数量＜剩余申报平仓数量2
| 盈利3%以下的投机头寸数量
| 盈利3%以下的投机头寸数量
剩余申报平仓数量2
| 剩余申报平仓客户
| 有剩余再按步骤7，8分配
|
7
| 盈利6%以上的
保值头寸数量≥剩余申报平仓数量3
| 剩余申报平仓数量3
| 剩余申报平仓数量3
盈利6%以上的保值头寸数量
| 盈利6%以上的保值客户
| 分配完毕
|
8
| 盈利6%以上的
保值头寸数量＜剩余申报平仓数量3
| 盈利6%以上的保值头寸数量
| 盈利6%以上的保值头寸数量
剩余申报平仓数量3
| 剩余申报平仓客户
| 有剩余不再分配
|
