表十二
黄金期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
交易时间段
| 黄金交易保证金比例
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合约挂牌之日起
| 7%
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交割月前第二月的第十个交易日起
| 10%
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交割月前第一月的第一个交易日起
| 15%
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交割月前第一月的第十个交易日起
| 20%
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交割月份的第一个交易日起
| 30%
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最后交易日前二个交易日起
| 40%
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表十三
天然橡胶期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
交易时间段
| 天然橡胶交易保证金比例
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合约挂牌之日起
| 5%
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交割月前第二月的第十个交易日起
| 10%
|
交割月前第一月的第一个交易日起
| 15%
|
交割月前第一月的第十个交易日起
| 20%
|
交割月份的第一个交易日起
| 30%
|
最后交易日前二个交易日起
| 40%
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表十四
燃料油期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
交易时间段
| 燃料油交易保证金比例
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合约挂牌之日起
| 8%
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交割月前第二月的第一个交易日起
| 10%
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交割月前第二月的第十个交易日起
| 15%
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交割月前第一月的第一个交易日起
| 20%
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交割月前第一月的第十个交易日起
| 30%
|
最后交易日前二个交易日起
| 40%
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当某一期货合约达到应该调整交易保证金的标准时（详见表七、八、九、十、十一、十二、十三、十四），交易所应当在新标准执行前一交易日的结算时对该合约的所有历史持仓按新的交易保证金标准进行结算，保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。
在进入交割月份后，卖方可以用标准仓单作为与其所示数量相同的交割月份期货合约持仓的履约保证，其持仓对应的交易保证金不再收取。
（三）某一期货合约上市运行阶段时间段的划分方法（举例说明）：如Cu0305，其运行阶段是从2002年5月16日起至2003年5月15日止，其中：2002年5月16日为该合约新上市挂牌之日、2003年5月15日为最后交易日、2003年5月14日为最后交易日前一个交易日，2003年5月13日为最后交易日前二个交易日，2003年5月为交割月份、2003年4月为交割月前第一月、2003年3月为交割月前第二月、2003年2月为交割月前第三月。示意图如下：
示意图（略）
本办法有关条款时间段的划分方法参照本款执行。
第六条 当某期货合约出现涨跌停板的情况，则该期货合约的交易保证金按第三章的有关规定执行。
第七条 当某铜、铝、锌、螺纹钢、线材期货合约连续三个交易日（即D1、D2、D3交易日）的累计涨跌幅（N）达到7.5%； 或连续四个交易日（即D1、D2、D3、D4交易日）的累计涨跌幅（N）达到9%； 或连续五个交易日（即D1、D2、D3、D4、D5 交易日）的累计涨跌幅（N）达到10.5%时，交易所可以根据市场情况，采取单边或双边、同比例或不同比例、部分会员或全部会员提高交易保证金，限制部分会员或全部会员出金，暂停部分会员或全部会员开新仓，调整涨跌停板幅度，限期平仓，强行平仓等措施中的一种或多种措施，但调整后的涨跌停板幅度不超过20%。
当某黄金期货合约连续三个交易日（即D1、D2、D3交易日）的累计涨跌幅（N）达到10%；或连续四个交易日（即D1、D2、D3、D4交易日）的累计涨跌幅（N）达到12%；或连续五个交易日（即D1、D2、D3、D4、D5交易日）的累计涨跌幅（N）达到14%时，交易所可以根据市场情况，采取单边或双边、同比例或不同比例、部分会员或全部会员提高交易保证金，限制部分会员或全部会员出金，暂停部分会员或全部会员开新仓，调整涨跌停板幅度，限期平仓，强行平仓等措施中的一种或多种措施，但调整后的涨跌停板幅度不超过20%。
当某天然橡胶期货合约连续三个交易日（即D1、D2、D3 交易日）的累计涨跌幅（N）达到9%； 或连续四个交易日（即D1、D2、D3、D4交易日）的累计涨跌幅（N）达到12%； 或连续五个交易日（即D1、D2、D3、D4、D5交易日）的累计涨跌幅（N）达到13.5%时，交易所可以根据市场情况，采取单边或双边、同比例或不同比例、部分会员或全部会员提高交易保证金，限制部分会员或全部会员出金，暂停部分会员或全部会员开新仓，调整涨跌停板幅度，限期平仓，强行平仓等措施中的一种或多种措施，但调整后的涨跌停板幅度不超过20%。
当某燃料油期货合约连续三个交易日（即D1、D2、D3 交易日）的累计涨跌幅（N）达到12% ； 或连续四个交易日（即D1、D2、D3、D4交易日）的累计涨跌幅（N）达到14%； 或连续五个交易日（即D1、D2、D3、D4、D5交易日）的累计涨跌幅（N）达到16%时，交易所可以根据市场情况，采取单边或双边、同比例或不同比例、部分会员或全部会员提高交易保证金，限制部分会员或全部会员出金，暂停部分会员或全部会员开新仓，调整涨跌停板幅度，限期平仓，强行平仓等措施中的一种或多种措施，但调整后的涨跌停板幅度不超过20%。
