宁波证监局关于印发《宁波辖区上市公司规范运作评价办法（试行）》的通知
（甬证监发〔2010〕89号）
辖区各上市公司：
为进一步提高辖区上市公司规范运作水平，保护投资者合法权益，我局制定了《宁波辖区上市公司规范运作评价办法（试行）》，现予以印发，自2010年7月1日起施行。《
宁波辖区上市公司信息披露评价办法（暂行）》同时废止。
二〇一〇年七月五日
宁波辖区上市公司规范运作评价办法（试行）
为进一步提高辖区上市公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《
中华人民共和国证券法》、《
上市公司治理准则》、《
上市公司信息披露管理办法》等法律法规，制定本评价办法。
一、评价内容及方式
1．上市公司规范运作评价项目包括独立性、三会运作、内部控制、信息披露、募集资金使用、诚实守信、投资者关系管理、监管配合和特别事项九方面内容。具体见附件1《宁波辖区上市公司规范运作评价表》。
2．上市公司规范运作评价项目分为季评项目和年评项目，评价方式原则上实行扣分制。季评项目按发生次数累积扣分；年评项目只要在一个评价年度内发生的则扣分，但最多仅扣一次分。季度评价只对季评项目进行评价，年度评价根据一个评价年度内季评和年评项目累计扣分情况，将辖区上市公司分为A、B、C、D四级。
二、评价分类标准
辖区上市公司规范运作的分类标准如下：
评为A级的上市公司，累计扣分应低于10分（不含10分）；
评为B级的上市公司，累计扣分应低于20分（不含20分）；
累计扣分高于20分（含20分）的上市公司评为C级；
被立案稽查的上市公司直接评为D级。
以前年度被立案稽查但尚未结案的上市公司，相关涉嫌违法违规行为已在新的评价年度开始前消除的，不影响当年的评价；相关涉嫌违法违规行为在新的评价年度开始前仍未消除的，当年评价继续评为D级。
新上市或注册地迁入辖区不满三个季度的上市公司只反馈扣分情况，不评定分类等级。
三、评价工作的组织实施
规范运作的评价采取上市公司每季自评、年度总评，结合监管部门的每季一评、年度总评的方式进行。
（一）上市公司自评
1．每季自评。上市公司每季度根据本办法的季评项目和计分标准进行自我评价，并按评价项目、扣分值、扣分原因和整改措施等四个栏目填写《宁波辖区上市公司规范运作季度自评表》（附件2），经上市公司董事长和董秘签署确认后，于每季度结束后5个工作日内报送宁波证监局上市公司监管处。
2．年度自评。年度评价时间为每年的7月1日至次年的6月30日。上市公司对照《宁波辖区上市公司规范运作评价表》进行逐项自评，该表经上市公司董事长和董秘签字确认后，于次年7月10日前报送宁波证监局上市公司监管处。
