广东省经济和信息化委员会关于认真做好2011年度全省拍卖企业监督核查工作的通知
（粤经信商贸函〔2012〕543号）
各地级以上市经济和信息化主管部门，顺德区经济促进局：
为进一步规范拍卖行为，严格拍卖行业管理，完善市场准入与退出机制，促进我省拍卖业健康发展，根据《
拍卖法》和商务部《
拍卖管理办法》的有关规定，我委决定对全省拍卖企业开展2011年度监督核查工作。现将有关事项通知如下：
一、核查范围
2011年12月31日前经我委核准设立，持有《拍卖经营批准证书》已在工商行政管理部门登记注册的拍卖企业（含分公司）。
二、核查内容
（一）拍卖企业经营资格，企业在经营中有无经营条件发生变化等，拍卖师、从业人员及相关专业人员聘用，固定办公场所使用及迁址，有无擅自将拍卖企业经营权出租、转让，拍卖企业遵守《
拍卖法》、《
拍卖管理办法》及有关法律法规等情况。
（二）拍卖企业许可变更，注册资本及出资人变更，其他变更，有无擅自变更注册登记事项等情况。
（三）信息报送。拍卖企业有无及时、准确地登录“全国拍卖行业管理信息系统”，按月填报企业经营信息。
三、企业需提交的材料
（一）广东省拍卖企业年度核查登记表（见附件1）。
（二）2011年拍卖企业经营统计报表（附件2）。
（三）拍卖经营批准证书正、副本（原件和复印件）。
（四）企业法人营业执照（复印件，由当地经济和信息化主管部门核对原件，并在复印件上加盖与原件相符公章）。
（五）拍卖企业经营场所租赁合同或房产证明（复印件，由当地经济和信息化主管部门核对原件，并在复印件上加盖与原件相符公章）。
（六）企业所属的拍卖师执业资格证书（复印件，由当地经济和信息化主管部门核对原件，请在全国拍卖行业管理信息系统上查核注册拍卖师注册，并在复印件上加盖与原件相符公章）。
（七）拍卖从业人员资格证书（复印件）。
（八）企业员工花名册及联系电话。
（九）经具有法定资质会计师事务所审计的2011年度企业会计审计报告（原件，2011年7月1日后批准设立的企业，不需提供）。
（十）其他材料。
四、核查程序
（一）按照属地管理的原则，企业（含分支机构）将上述报表和材料报地级以上市经济和信息化主管部门。各拍卖企业报送材料必须真实、准确、完整，所填内容须机打，不可手写（签名除外），按顺序编排以A4纸规格装订成册并附目录，填写联系人及联系电话。
（二）各地级以上市经济和信息化主管部门要对报送材料严格审核把关，在《广东省拍卖企业年度核查登记表》（附件1）签署意见和加盖公章，并将材料及《2011年拍卖行业经营统计汇总表》（附件3）报送我委（商贸服务业处）。凡不符合要求的，我委一律不予受理，退回报送单位，年审工作结束后将进行全省通报批评。
（三）省拍卖业协会协助我委对各地报送的材料进行核查。
五、核查处理
（一）有下列情形之一者，确定为年度监督核查不合格企业，依法收回《拍卖经营批准证书》。
1、不参加年度核查的；
2、未配备2名以上（含2名）国家注册拍卖师的；分公司无专职拍卖师或拍卖师没有注册到分公司的；
