7．各贷款银行2010年以来对平台贷款的内部检查（包括贷后检查、合规检查、内控检查、内部审计等）和外部检查（包括监管检查、第三方审计、其他部门审计稽核等）的检查意见书及其整改报告。
8．各贷款银行的上级行（签订贷款合同的直接上级管理机构）同意整改为一般公司类贷款的批复文件。
9．整改为一般公司类贷款后的台账监测、贷款管理等工作的计划和安排。
10．各贷款银行行长对本行报送上述材料的真实性、准确性、完整性以及风险自担、责任自担的承诺书。
11．银行业监管部门要求的其他材料。
三、监管审查
对整改为一般公司类贷款的报告及相关材料，银行业监管部门将就以下方面按期进行监管审查。
（一）主要审查内容
1．材料的完备性。审查上述10项材料是否齐备，基本要素和体例是否符合规定。
2．条件的充要性。审查融资平台是否符合前提条件和3个必要条件，申报条件是否具备。
3．整改的到位性。审查贷款银行对不符合监管要求的平台贷款整改措施是否有效、落实是否到位，主要是违规问题是否得到纠正、风险缓释措施是否合法、有效等。
4．程序的合规性。审查申报程序是否符合要求，所有贷款银行的工作是否按要求进行，材料是否均经符合规定的部门和人员的审核、复审、审定、签发。
5．内容的真实性。通过检查、核查、调查等途径符合申报材料的内容，主要包括平台贷款、贷款项目、贷款担保、现金流测算、整改成果、三方意见是否有遗漏、误差或虚假的内容。
（二）基本工作程序
1．由最大贷款银行的现场检查部门负责受理贷款银行的报告材料，并进行初审。同时各相关检查部门进行会审。
2．成立审查工作小组进行审查。审查工作小组由分管局领导领导，成员包括各监管处、统信处、法规处负责人，审查小组日常工作由非现场处承办。审查小组听取受理处室初审意见及相关监管处意见，审查小组成员讨论，审查小组成员票决认定结果。
3．审查小组确认结果报局长审定。
4．受理处室起草确认结果的文件（以函件形式），非现场处会签后，由审查小组组长签发。
四、意见反馈
