第三十一条 检查（调查）部门应当对其移送的证据材料分类编号，对证据材料的来源、证明对象和内容作简要说明，并在移送证据清单上签名或者盖章，注明提交日期。
第三十二条 法律部门收到检查（调查）部门移送的证据材料，应当出具收据，注明证据的名称、份数、页数、件数、种类等以及收到的时间，由经办人员签名或者盖章。
法律部门发现移送材料不齐全或不符合规定要求的，应一次告知检查（调查）部门需补正的全部内容。
第五章 告知与决定
第三十三条 法律部门收到《调查报告》、《采取审慎监管强制措施意见书》及相关的证据材料后，应当进行初步审查。法律部门审查的内容包括：
（一）本单位是否有管辖权。
（二）违反审慎经营规则事实是否清楚，证据是否确凿充分。
（三）调查取证程序是否合法。
（四）定性是否准确。
（五）适用法律、行政法规和规章是否正确。
（六）采取审慎监管强制措施种类、幅度是否适当。
（七）是否需要先采取责令限期改正。
（八）其他依法应当审查的内容。
第三十四条 经审查，法律部门分别作出如下处理：
（一）对违反审慎经营规则的行为或事实清楚，证据确凿充分，适用法律、行政法规和规章正确，但需先采取责令限期改正的，应将全部材料退回检查（调查）部门，由检查（调查）部门先作出《责令限期改正通知书》，并提请局长会议审议。
（二）违反审慎经营规则的行为事实清楚，证据确凿、充分，程序合法，法律部门认为能够准确定性，准确适用法律的，需采取审慎监管强制措施，制作《审慎监管强制措施意见告知书》（附件5）。
（三）有下列情形之一的，法律部门在与检查（调查）部门充分沟通基础上提出纠正意见，由检查（调查）部门重新进行事实认定或调查取证：
1．违反审慎经营规则的行为或事实不清的。
2．证据不足。
3．程序不合法。
第三十五条 法律部门制作《审慎监管强制措施意见告知书》需考虑的主要因素包括：
（一）问题或违法行为的严重程度。
（二）银行业金融机构过去有无不良记录。
（三）银行业金融机构自身采取适当纠正措施的能力和积极性。
