序号
| 违法行为
| 违反规定
| 处罚依据
| 裁量情节
| 裁量标准
|
1
| 在利用档案馆的档案中，损毁、丢失属于国家所有的档案的
|
| 一、《中华人民共和国档案法》第二十四条：有下列行为之一的，……（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；……在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；
二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。
三、《广东省档案条例》第三十九条：有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的，根据档案的价值、数量、毁损程度按照以下规定罚款：（一）所涉及的档案保存期为十年的，对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款；对单位并处一万元以上三万元以下的罚款；（二）所涉及的档案保存期为三十年的，对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款；对单位并处三万元以上五万元以下的罚款；（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款；对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。
四、《广州市档案管理规定》第二十三条：……法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。
| 较轻
| 初次违法，且所涉及的档案保存期为短期（定期10年）、数量在5卷（件）以下的。
| 对个人给予警告处分，并处500元以上、2000元以下的罚款。对单位处1万元以上、3万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
一般
| 二次违法，或初次违法但同时有本表中两项以上违法行为的，或初次违法但所涉及的档案保存期为长期（定期30年）、或数量在5卷（件）以上、10卷（件）以下的。
| 对个人给予警告处分，并处1000元以上、3000元以下的罚款。对单位处3万元以上、5万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
严重
| 三次以上违法，或初次、二次违法但同时有本表中三项以上违法行为的，或所涉及的档案保存期为永久、或数量在10卷（件）以上的。
| 对个人给予警告处分，并处2000元以上、5000元以下的罚款。对单位处5万元以上、10万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
序号
| 违法行为
| 违反规定
| 处罚依据
| 裁量情节
| 裁量标准
|
2
| 在利用档案馆的档案中，擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的
| 一、《中华人民共和国档案法》第二十二条 属于国家所有的档案，由国家授权的档案馆或者有关机关公布；未经档案馆或者有关机关同意，任何组织和个人无权公布。
第十五条 鉴定档案保存价值的原则、保管期限的标准以及销毁档案的程序和办法，由国家档案行政管理部门制定。禁止擅自销毁档案。
二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十四条 公布属于国家所有的档案，按照下列规定办理：……
（三）利用属于国家所有的档案的单位和个人，未经档案馆、档案保存单位同意或者前两项所列主管机关的授权或者批准，均无权公布档案。
三、《广东省档案条例》第三十七条 ……任何单位和个人不得擅自公布不属于自己所有的档案。
| 一、《中华人民共和国档案法》第二十四条：有下列行为之一的，……（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；……在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；
二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。
三、《广东省档案条例》第三十九条：有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的，根据档案的价值、数量、毁损程度按照以下规定罚款：（一）所涉及的档案保存期为十年的，对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款；对单位并处一万元以上三万元以下的罚款；（二）所涉及的档案保存期为三十年的，对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款；对单位并处三万元以上五万元以下的罚款；（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款；对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。
四、《广州市档案管理规定》第二十三条：……法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。
| 较轻
| 初次违法，且所涉及的档案保存期为短期（定期10年）、数量在5卷（件）以下的。
| 对个人给予警告处分，并处500元以上、2000元以下的罚款。对单位处1万元以上、3万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
一般
| 二次违法，或初次违法但同时有本表中两项以上违法行为的，或初次违法但所涉及的档案保存期为长期（定期30年）、或数量在5卷（件）以上、10卷（件）以下的。
| 对个人给予警告处分，并处1000元以上、3000元以下的罚款。对单位处3万元以上、5万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
严重
| 三次以上违法，或初次、二次违法但同时有本表中三项以上违法行为的，或所涉及的档案保存期为永久、或数量在10卷（件）以上的。
| 对个人给予警告处分，并处2000元以上、5000元以下的罚款。对单位处5万元以上、10万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
序号
| 违法行为
| 违反规定
| 处罚依据
| 裁量情节
| 裁量标准
|
3
| 在利用档案馆的档案中，涂改、伪造档案的
|
| 一、《中华人民共和国档案法》第二十四条：有下列行为之一的，……（三）涂改、伪造档案的；……在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；
二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。
三、《广东省档案条例》第三十九条：有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的，根据档案的价值、数量、毁损程度按照以下规定罚款：（一）所涉及的档案保存期为十年的，对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款；对单位并处一万元以上三万元以下的罚款；（二）所涉及的档案保存期为三十年的，对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款；对单位并处三万元以上五万元以下的罚款；（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款；对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。
四、《广州市档案管理规定》第二十三条：……法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。
| 较轻
| 初次违法，且所涉及的档案保存期为短期（定期10年）、数量在5卷（件）以下的。
| 对个人给予警告处分，并处500元以上、2000元以下的罚款。对单位处1万元以上、3万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
一般
| 二次违法，或初次违法但同时有本表中两项以上违法行为的，或初次违法但所涉及的档案保存期为长期（定期30年）、或数量在5卷（件）以上、10卷（件）以下的。
| 对个人给予警告处分，并处1000元以上、3000元以下的罚款。对单位处3万元以上、5万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
严重
| 三次以上违法，或初次、二次违法但同时有本表中三项以上违法行为的，或所涉及的档案保存期为永久、或数量在10卷（件）以上的。
| 对个人给予警告处分，并处2000元以上、5000元以下的罚款。对单位处5万元以上、10万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
序号
| 违法行为
| 违反规定
| 处罚依据
| 裁量情节
| 裁量标准
|
4
| 违反《档案法》第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的
| 一、《中华人民共和国档案法》第十六条 集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案……前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。……
第十七条 禁止出卖属于国家所有的档案。……
二、《中华人民共和国档案法实施办法》第十七条 属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖。向各级国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县级以上人民政府档案行政管理部门批准；……
第十八条 属于国家所有的档案，任何组织和个人都不得出卖。
| 一、《中华人民共和国档案法》第二十四条：有下列行为之一的，……（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；……有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；
二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。
三、《广东省档案条例》第三十九条：有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的，根据档案的价值、数量、毁损程度按照以下规定罚款：（一）所涉及的档案保存期为十年的，对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款；对单位并处一万元以上三万元以下的罚款；（二）所涉及的档案保存期为三十年的，对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款；对单位并处三万元以上五万元以下的罚款；（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款；对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。
四、《广州市档案管理规定》第二十三条：……法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。
| 较轻
| 初次违法，且所涉及的档案保存期为短期（定期10年）、数量在5卷（件）以下的。
| 对个人给予警告处分，并处500元以上、2000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处1万元以上、3万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
一般
| 二次违法，或初次违法但同时有本表中两项以上违法行为的，或初次违法但所涉及的档案保存期为长期（定期30年）、或数量在5卷（件）以上、10卷（件）以下的。
| 对个人给予警告处分，并处1000元以上、3000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处3万元以上、5万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
严重
| 三次以上违法或初次、二次违法但同时有本表中三项以上违法行为的，或所涉及的档案保存期为永久、或数量在10卷（件）以上的。
| 对个人给予警告处分，并处2000元以上、5000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处5万元以上、10万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
序号
| 违法行为
| 违反规定
| 处罚依据
| 裁量情节
| 裁量标准
|
5
| 倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的
| 一、《中华人民共和国档案法》第十六条 集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。……前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。……
第十七条 禁止出卖属于国家所有的档案。……
二、《中华人民共和国档案法实施办法》第十七条 属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖。向各级国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县级以上人民政府档案行政管理部门批准；严禁向外国人和外国组织出卖或者赠送。
| 一、《中华人民共和国档案法》第二十四条：有下列行为之一的，……（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；……有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；
二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。
三、《广东省档案条例》第三十九条：有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的，根据档案的价值、数量、毁损程度按照以下规定罚款：（一）所涉及的档案保存期为十年的，对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款；对单位并处一万元以上三万元以下的罚款；（二）所涉及的档案保存期为三十年的，对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款；对单位并处三万元以上五万元以下的罚款；（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款；对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。
四、《广州市档案管理规定》第二十三条：……法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。
五、《广东省档案违法行为处罚办法》第二十九条：倒卖档案牟利、擅自将档案卖给、赠送给外国人，……由县以上档案行政主管部门和海关按照有关规定给予行政处罚，……
| 较轻
| 初次违法，且所涉及的档案保存期为短期（定期10年）、数量在5卷（件）以下的。
| 对个人给予警告处分，并处500元以上、2000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处1万元以上、3万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
一般
| 二次违法，或初次违法但同时有本表中两项以上违法行为的，或初次违法但所涉及的档案保存期为长期（定期30年）、或数量在5卷（件）以上、10卷（件）以下的。
| 对个人给予警告处分，并处1000元以上、3000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处3万元以上、5万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
严重
| 三次以上违法，或初次、二次违法但同时有本表中三项以上违法行为的，或所涉及的档案保存期为永久、或数量在10卷（件）以上的。
| 对个人给予警告处分，并处2000元以上、5000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处5万元以上、10万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。
|
