评价项目
| 主要评价内容
| 基本评价标准
| 南昌中支
职能部门
| 政策咨询
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金融稳定
| 制度建设
| 建立健全内部管理与风险控制有关制度，加强内部管理；制定各类金融突发事件应急预案，配合人民银行做好应急演练工作，有效防范系统性风险。
| 金融稳定处
| 联系人：张冬梅
联系电话：
0791-6614305
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风险监测与报告
| 配合人民银行开展风险监测工作，根据人民银行工作要求按时报送反映经营情况、风险状况及业务创新等有关数据及资料，及时报告涉及区域金融稳定、可能引发系统性金融风险的各类重大风险等。
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金融改革
| 配合人民银行做好国家重大金融改革政策等的调研工作，及时评估和反馈改革政策落实情况、成效及存在的问题。
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风险处置
| 稳妥做好金融风险处置工作，依照法定程序和条件申请、使用风险处置类再贷款等金融稳定再贷款。
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反洗钱
| 反洗钱内部控制制度
| 反洗钱内部控制制度健全有效，监督到位，能根据相关政策变化及时完善反洗钱内控制度。
| 反洗钱处
| 联系人：李昱蓓
联系电话：
0791-6610472
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反洗钱组织机构建设
| 组织健全，岗位设置科学合理，职责明确，反洗钱组织机构有效开展工作。
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客户身份识别工作
| 履行客户身份识别义务，按照有关规定制定客户风险等级划分标准，并对客户进行风险等级划分。
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客户身份资料和交易记录保存
| 按照规定要求，做好客户身份资料和交易记录保存工作。
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大额和可疑交易报告
| 及时准确地向反洗钱监测中心报送大额和可疑交易报告，按规定向我行报送重点可疑交易报告等相关资料。
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反洗钱调查和案件协查
| 配合开展反洗钱行政调查，协助司法、行政机关打击洗钱犯罪。
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反洗钱
| 反洗钱保密工作
| 按照反洗钱工作保密制度要求，采取有效措施履行保密义务。
| 反洗钱处
| 联系人：李昱蓓
联系电话：
0791-6610472
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反洗钱宣传与培训
| 积极开展或参加人民银行组织的反洗钱培训，做好员工的反洗钱培训工作。
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反洗钱内部审计
| 定期有效开展反洗钱内部审计或稽核，认真查处问题，并对发现问题及时整改。
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反洗钱非现场监管
| 能及时、准确、完整地向我行报送非现场监管报表和综合信息等相关资料。
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外汇管理
| 业务合规（含行政许可项目）
| 是否按外汇管理规定办理相关业务。
| 国际收支（综合处）、经常项目管理处、资本项目管理处
| 联系人及联系电话：
高速： 0791-6613475
汪文红： 0791-6621344
幸祥军： 0791-6636584
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数据质量（含行政许可项目）
| 是否按外汇管理规定及时、准确、完整地报送相关数据、信息和报表。
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内控制度及其他（含行政许可项目）
| 是否根据外汇管理的政策建立相应内控制度；是否重视开展对外汇管理规定的培训、宣传，对外汇管理工作要求的配合、落实及检查情况是否到位。
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综合事务
| 综合管理
| 年度工作计划、总结（行政发文）的报送。
| 办公室
| 联系人：黄晖
联系电话：
0791-6613095
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重要动态信息和调研材料的报送。
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领导调整、分工情况的报送。
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法律事务
| 合规部门（或内控部门）机构设置、人员情况的信息报送；重要法律事务动态信息的报送；重要金融法制调研材料的报送。
| 联系人：钱正
联系电话：0791-6614577
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金融宣传
| 积极参与配合人民银行开展各类金融宣传活动。
| 联系人：胡锐
联系电话：
0791-6613813
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对客户认真开展金融普法教育和宣传工作，履行社会责任，营造良好的金融生态环境。
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重大事项报告
| 机构变更重大事项
| 认真落实人民银行有关要求，按照《江西省金融业重大事项报告制度（试行）》有关规定，准确及时报告机构名称或地址变更、机构性质变更等机构变更重大事项。
| 金融稳定处
| 联系人：刘向东
联系电话：
0791-6628225
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业务经营重大事项
| 认真落实人民银行有关要求，按照《江西省金融业重大事项报告制度（试行）》有关规定准确及时报告金融机构重大规章及政策措施变动情况、金融创新和开展新的高风险金融业务情况等业务经营重大事项。
| 联系人：罗贺飞
联系电话：
0791-6614305
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金融突发事件
| 认真落实人民银行有关金融突发事件报送要求，按照《江西省金融业重大事项报告制度（试行）》有关规定准确及时报送有关挤提事件，由于违规经营、高管辞职等原因可能对机构稳健经营带来威胁的事件以及客户（群众）到金融机构集体上访、示威、请愿、静坐等各类金融突发事件。
| 办公室
| 联系人：黄晖
联系电话：
0791-6613095
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各类金融案件
| 认真落实人民银行有关各类金融案件报送要求，按照《江西省金融业重大事项报告制度（试行）》有关规定准确及时报送发生客户集团诉讼或标的500万元（含）人民币以上的重大涉诉案件、借款人恶意逃废银行债务本息案件以及报告对象发生的经济案件（贪污、贿赂、挪用、侵占等）及资金风险案件等各类金融案件。
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其他报告事项
| 认真落实人民银行有关报告事项报送要求，按照《江西省金融业重大事项报告制度（试行）》有关规定，准确及时报告金融机构总行（总部）主要负责人到江西来视察工作情况以及金融机构向监管部门、地方政府和司法部门行文报告的重大事项等其他事项。
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