第三十七条 保险专业代理机构及其分支机构有下列情形之一的，根据《
保险专业代理机构监管规定》第
八十八条的规定，由保险监督管理机构责令改正。逾期不改正的，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元；对直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，处1万元以下罚款。
（一）未按规定缴纳监管费；
（二）未按规定在住所或者营业场所放置保险许可证；
（三）未按规定交回许可证；
（四）未按规定管理业务档案；
（五）未按规定使用独立账户代收保险费；
（六）临时负责人实际任期超过规定期限；
（七）未按规定进行公告；
（八）代投保人签订保险合同。
第三章 名词解释
第三十八条 本指引所称情节严重，包括但不限于下列情形：
（一）连续多次实施同一类型违法行为的；
（二）违法行为涉案金额巨大、涉及保单件数较多或者涉及人数较多的；
（三）违法行为对保险市场秩序有较大影响的；
（四）违法行为严重侵害投保人、被保险人或者受益人合法权益的；
（五）违法行为造成其他严重后果的。
第三十九条 《行政处罚法》第
二十七条规定的"违法行为轻微并及时纠正"，包括下列情形：
（一）情节轻微，在保险监督管理机构检查之前已经自查自纠、主动整改，并进行了内部责任追究的；
（二）情节轻微，在保险监督管理机构查实之前主动报告并积极整改，消除危害后果的；
（三）保险专业代理机构及其一般员工或者营销员，执行主管人员的指示、决定，实施或者参与违法行为的，但情节严重的除外；
（四）初次被查出有违法行为，情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。
第四十条 保险监督管理机构实施"禁止有关责任人在一定期限直至终生进入保险业"行政处罚的，其期限根据违法行为情节严重程度分为3年、5年、10年或者终身禁止进入保险业的处罚。
第四十一条 保险监督管理机构实施"责令停止接受新业务"行政处罚的，其停止接受新业务的期限根据违法行为情节严重程度分为6个月、1年或者更长期限，但最长不得超过3年。
