附表二：金融机构反洗钱自评估实施情况登记表
┌──┬──┬──┬────┬──┬────┬───┬──┬───┬──┬──┬──┬──┐
│评估│一级│编号│二级指标│评估│评估实施│评估实│评估│改进及│备注│权重│指标│权重│
│类别│指标│ │ │对象│情况 │施人 │结论│优化 │ │％ │得分│得分│
├──┼──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│内部│组织│1 │机构设立│ │ │ │ │ │ │1 │ │ │
│环境│机构├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │2 │涵盖范围│ │ │ │ │ │ │1 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │3 │岗位职责│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │4 │运作规则│ │ │ │ │ │ │1 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │5 │运作情况│ │ │ │ │ │ │1 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │6 │牵头部门│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │7 │领导重视│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ ├──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │内控│8 │核心制度│ │ │ │ │ │ │3 │ │ │
│ │制度├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │9 │保障制度│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │10 │适应性制│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │ │ │度 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │11 │风险制度│ │ │ │ │ │ │3 │ │ │
│ ├──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │反洗│12 │合规意识│ │ │ │ │ │ │1 │ │ │
│ │钱意├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │识 │13 │法规理解│ │ │ │ │ │ │1 │ │ │
│ ├──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │人力│14 │人员数量│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │资源├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │15 │任职能力│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
├──┼──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│风险│风险│16 │信息收集│ │ │ │ │ │ │3 │ │ │
│识别│识别├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│与评│ │17 │风险识别│ │ │ │ │ │ │5 │ │ │
│价 ├──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │风险│18 │风险评价│ │ │ │ │ │ │8 │ │ │
│ │评价│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│控制│身份│19 │实名制度│ │ │ │ │ │ │3 │ │ │
│措施│识别├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │20 │识别内容│ │ │ │ │ │ │4 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │21 │识别环节│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │22 │职责分配│ │ │ │ │ │ │3 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │23 │识别方法│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ ├──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │记录│24 │保存内容│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │保存├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │25 │保存质量│ │ │ │ │ │ │3 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │26 │保存时限│ │ │ │ │ │ │1 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │27 │保存方式│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ ├──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │交易│28 │监测范围│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │报告├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │29 │信息使用│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │30 │技术支持│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │31 │分析模式│ │ │ │ │ │ │5 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │32 │报告质量│ │ │ │ │ │ │5 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │33 │报告路径│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │34 │报告监督│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ ├──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │培训│35 │培训计划│ │ │ │ │ │ │1 │ │ │
│ │宣传│ │及执行 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │36 │宣传计划│ │ │ │ │ │ │1 │ │ │
│ │ │ │及执行 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│信息│内部│37 │传递与反│ │ │ │ │ │ │1 │ │ │
│与沟│ │ │馈 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│通 ├──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │外部│38 │主管部门│ │ │ │ │ │ │3 │ │ │
├──┼──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│监督│内部│39 │审计计划│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│与考│审计│ │及执行 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│核 │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │40 │结果处理│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ ├──┼──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │考核│41 │考核内容│ │ │ │ │ │ │2 │ │ │
│ │ │ │和方式 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │42 │奖惩措施│ │ │ │ │ │ │4 │ │ │
├──┴──┴──┴────┴──┴────┴───┴──┴───┴──┼──┼──┼──┤
│二级指标得分 │100 │ │ │
├─────┬──┬────┬──┬────┬───┬──┬───┬──┼──┼──┼──┤
│特定指标 │43 │监管情况│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │44 │泄密事件│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │45 │内部案件│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │46 │外部表彰│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼────┼──┼────┼───┼──┼───┼──┼──┼──┼──┤
│ │47 │重大创新│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│金融机构反洗钱自评估综合得分 │ │ │ │
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