（一）获得充分培训，具备从业所需的专业知识和技能；
（二）得到明确操作授权，确切了解自身及公司的责任；
（三）熟悉并遵守本指引和有关监管部门的相关政策法规；
（四）熟悉并准确执行公司有关各项制度和操作守则。
经纪商和交易商还应制定专门管理制度和采取必要措施，避免因其交易人员的不良行为影响交易安全。
第七条 经纪商和交易商应制定相应管理制度，以控制和消除交易时可能产生的潜在或实际的利益冲突，确保对所有交易对手的公正性。
第八条 经纪商在提供经纪服务前、交易商在与交易对手交易前，应了解交易对手，以防止交易被用于洗钱等非法目的。
第九条 经纪商和交易商在开始交易前，应了解所有交易过程所需信息，以尽量避免发生交易误传与差错。所需信息至少包括：所服务客户身份、交易具体品种、交易的特定条件等。
在不涉及其他客户商业机密情况下，经纪商应在交易完成前，向市场相关交易客户完整披露该笔交易有关重要信息。
第十条 经纪商为交易商提供经纪服务，应与交易商签订服务协议，明确双方的权利义务关系。对于首次参与交易的，应主动告知经纪商所承担的职责。
第十一条 经纪商应对交易商提供的信息严格保密。经纪商向交易商提供建议或意见时，不应泄露其他客户的商业机密，并应谨慎转述或评论公开范围内的普通信息。
第十二条 经纪商应按照公平、公正的原则提供经纪服务，不应在交易涉及的各方客户中优待任何一方。
第十三条 交易商应自主决定经纪商提供信息的可信度，不应要求经纪商承担除身份传递及交易信息核查以外的其他责任。
第三章 风险管理与控制措施
第十四条 经纪商与交易商应建立相关业务风险管理制度和内控机制，确保经纪与交易业务前中后台分离，各个环节的风险得到有效控制。
第十五条 经纪商和交易商在开发新产品或建立新的业务关系前，应通过制定详细的评估制度和程序，了解交易对手基本情况、业务范围和交易权限等信息，评估交易可能导致的合规风险和信誉风险，并采取相应控制措施。经纪商和交易商高管层应根据上述制度规定，定期检查和评估其与交易方的总体业务关系。
