制表人： 联系电话： 填报日期：
附4
金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表
填报单位： 年度
┌────────┬────────┬────────┬────────┬────────┐
│审计部门名称 │审计期限 │审计项目名称及主│审计发现的主要问│问题整改情况 │
│ │ │要内容 │题 │ │
├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │
├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │
├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │
├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │
├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │
├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │
└────────┴────────┴────────┴────────┴────────┘
制表人： 联系电话： 填报日期：
附5
金融机构客户身份识别情况统计表
填报单位： 年 季度
一、识别客户
单位：家
┌───────────────┬─────┬──────┬─────┬─────┐
│ 项目 │ 新客户 │ 一次性交易 │ 跨境汇兑 │ 其他情形 │
├──┬────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ 对 │ 总数 │ │ │ │ │
│ 公 ├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ 客 │ 通过代理行识别数 │ │ │ │ │
│ 户 ├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 通过第三方识别数 │ │ │ │ │
│ ├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 与离岸中心有关的 │ │ │ │ │
│ ├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 受益人数 │ │ │ │ │
│ ├───┬────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 发现 │ 合计 │ │ │ │ │
│ │ 问题 ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 匿名、假名 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 证件造假 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 证件失效 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 利用他人证件 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 犯罪嫌疑人 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 其他情形 │ │ │ │ │
├──┼───┴────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│对私│ 总数 │ │ │ │ │
│客户├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 通过代理行识别数 │ │ │ │ │
│ ├────────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 通过第三方识别数 │ │ │ │ │
│ ├───┬────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 居民 │ 合计 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 其中他人代理的 │ │ │ │ │
│ ├───┼────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │非居民│ 合计 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 其中他人代理的 │ │ │ │ │
│ ├───┼────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ 发现 │ 合计 │ │ │ │ │
│ │ 问题 ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 匿名、假名 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 证件造假 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 证件失效 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 利用他人证件 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 犯罪嫌疑人 │ │ │ │ │
│ │ ├────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ │ │ 其他情形 │ │ │ │ │
├──┴───┴────────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ 合计 │ │ │ │ │
└───────────────┴─────┴──────┴─────┴─────┘
