中国保险监督管理委员会关于修订《中国保监会行政许可事项实施规程》有关内容的通知
（保监发〔2007〕54号）
各保监局，各保险公司，机关各部门：
为规范行政许可事项的实施，方便行政许可申请人查阅行政许可申请的有关信息，根据法律、行政法规、我会规章和规范性文件的最新规定，在2005年首次修订的基础上，中国保监会对《
中国保监会行政许可事项实施规程》进行了第二次修订，修订所涉行政许可事项的具体内容见附表。
本通知自公布之日起执行。
附表：《
中国保监会行政许可事项实施规程》（2007年修订所涉行政许可事项）
二○○七年七月五日
中国保监会行政许可事项实施规程（2007年修订所涉行政许可事项）
一、保险机构
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│项 │受理机│ 法律依据 │申请人│ 申报材料 │审查原则及标准│审查期限│ 注意事项 │
│ 目 │ 关 │ │ │ │ │ │ │
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│1、 │中国保│1、《中华人 │主要发│1、设立申 │1、设立保险公 │中国保监│1、经批准 │
│保险│监会 │民共和国保险│起人或│请书； │司，应当遵循下│会自受理│筹建保险公│
│公司│ │法》； │拟设立│2、可行性 │列原则： │申请之日│司的，应在│
│筹建│ │2、《保险公 │保险公│报告； │（1）遵守法律 │起6个月 │1年内完成 │
│审批│ │司管理规定》│司筹备│3、筹建方 │、行政法规； │内作出批│筹建工作；│
│ │ │: │组 │案； │（2）符合国家 │准或者不│在规定期限│
│ │ │3、《反洗钱 │ │4、投资人 │宏观经济政策和│予批准的│内未完成筹│
│ │ │法》。 │ │股份认购协│保险业发展战略│书面决定│建工作，有│
│ │ │ │ │议书及其董│； │。 │正当理由的│
│ │ │ │ │事会或者主│（3）有利于保 │ │，经批准，│
│ │ │ │ │管机关同意│险业的公平竞争│ │筹建期可以│
│ │ │ │ │其投资的证│和健康发展。 │ │延长3个月 │
│ │ │ │ │明材料； │2、设立保险公 │ │。在延长期│
│ │ │ │ │5、投资人 │司应当具备下列│ │内仍未完成│
│ │ │ │ │的营业执照│条件： │ │筹建工作的│
│ │ │ │ │或者其他背│（1）具有合格 │ │，原批准筹│
│ │ │ │ │景资料，上│的投资者，股权│ │建文件自动│
│ │ │ │ │一年度的经│结构合理； │ │失效。 │
│ │ │ │ │注册会计师│（2）章程符合 │ │2、筹建机 │
│ │ │ │ │审计的资产│《保险法》和《│ │构在筹建期│
│ │ │ │ │负债表、损│公司法》的规定│ │间不得从事│
│ │ │ │ │益表； │； │ │任何保险业│
│ │ │ │ │6、投资人 │（3）注册资本 │ │务经营活动│
│ │ │ │ │之间关联关│最低限额为人民│ │。 │
│ │ │ │ │系的说明；│币2亿元，注册 │ │3、筹建期 │
│ │ │ │ │7、投资人 │资本应当为实缴│ │间原则上不│
│ │ │ │ │认可的筹备│货币资本； │ │得变更投资│
│ │ │ │ │组负责人和│（4）高级管理 │ │人。未经批│
│ │ │ │ │拟任公司董│人员应当符合中│ │准变更投资│
│ │ │ │ │事长、总经│国保监会规定的│ │人的，原批│
│ │ │ │ │理名单及本│任职资格条件；│ │准筹建文件│
│ │ │ │ │人认可证明│（5）具有健全 │ │自动失效。│
│ │ │ │ │； │的组织机构和管│ │ │
│ │ │ │ │8、反洗钱 │理制度； │ │ │
│ │ │ │ │内部控制制│（6）具有与其 │ │ │
│ │ │ │ │度方案； │业务发展相适应│ │ │
│ │ │ │ │9、中国保 │的营业场所、办│ │ │
│ │ │ │ │监会规定提│公设备。 │ │ │
│ │ │ │ │交的其他材│ │ │ │
│ │ │ │ │料。 │ │ │ │
│ │ │ │ │（应报送以│ │ │ │
│ │ │ │ │上材料一式│ │ │ │
│ │ │ │ │三份） │ │ │ │
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│2、 │中国保│1、《中华人 │ │1、开业申 │1、保险公司的 │中国保监│经核准开业│
│保险│监会 │民共和国保险│筹建机│请书； │高级管理人员必│会自受理│的保险公司│
│公司│ │法》； │构 │2、创立大 │须符合中国保监│申请之日│，应当持核│
│开业│ │2、《保险公 │ │会的会议记│会规定的任职资│起60日内│准文件及保│
│核准│ │司管理规定》│ │录； │格条件； │作出核准│险许可证，│
│ │ │； │ │3、公司章 │2、具有与其业 │或者不予│向工商行政│
│ │ │3、《反洗钱 │ │程； │务规模和人员数│核准的书│管理部门办│
│ │ │法》。 │ │4、股东名 │量相适应的营业│面决定。│理登记注册│
│ │ │ │ │称及其所持│场所、办公设备│ │手续，领取│
│ │ │ │ │股份比例，│； │ │营业执照后│
│ │ │ │ │资信良好的│3、开业验收合 │ │方可营业。│
│ │ │ │ │验资机构出│格； │ │ │
│ │ │ │ │具的验资证│4、具有完整和 │ │ │
│ │ │ │ │明，资本金│有效反洗钱内部│ │ │
│ │ │ │ │入账原始凭│控制制度； │ │ │
│ │ │ │ │证复印件；│5、中国保监会 │ │ │
│ │ │ │ │5、股东的 │规定具备的其他│ │ │
│ │ │ │ │营业执照或│条件。 │ │ │
│ │ │ │ │者背景资料│ │ │ │
│ │ │ │ │，上一年度│ │ │ │
│ │ │ │ │的资产负债│ │ │ │
│ │ │ │ │表、损益表│ │ │ │
│ │ │ │ │； │ │ │ │
│ │ │ │ │6、股东之 │ │ │ │
│ │ │ │ │间关联关系│ │ │ │
│ │ │ │ │的说明； │ │ │ │
│ │ │ │ │7、拟任该 │ │ │ │
│ │ │ │ │公司高级管│ │ │ │
│ │ │ │ │理人员简历│ │ │ │
│ │ │ │ │及有关证明│ │ │ │
│ │ │ │ │材料，公司│ │ │ │
│ │ │ │ │部门设置及│ │ │ │
│ │ │ │ │人员基本构│ │ │ │
│ │ │ │ │成情况，公│ │ │ │
│ │ │ │ │司精算师的│ │ │ │
│ │ │ │ │简历及有关│ │ │ │
│ │ │ │ │证明材料；│ │ │ │
│ │ │ │ │8、营业场 │ │ │ │
│ │ │ │ │所所有权或│ │ │ │
│ │ │ │ │者使用权的│ │ │ │
│ │ │ │ │证明文件；│ │ │ │
│ │ │ │ │9、3年经营│ │ │ │
│ │ │ │ │规划和再保│ │ │ │
│ │ │ │ │险计划； │ │ │ │
│ │ │ │ │10、拟经营│ │ │ │
│ │ │ │ │保险险种的│ │ │ │
│ │ │ │ │计划书；11│ │ │ │
│ │ │ │ │、信息化建│ │ │ │
│ │ │ │ │设情况报告│ │ │ │
│ │ │ │ │； │ │ │ │
│ │ │ │ │12、反洗钱│ │ │ │
│ │ │ │ │具体内部控│ │ │ │
│ │ │ │ │制制度； │ │ │ │
│ │ │ │ │13、公司名│ │ │ │
│ │ │ │ │称预核准通│ │ │ │
│ │ │ │ │知。 │ │ │ │
│ │ │ │ │（应报送以│ │ │ │
│ │ │ │ │上材料一式│ │ │ │
│ │ │ │ │六份） │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │
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│6、 │中国保│1、《中华人 │保险公│1、公司董 │应当符合保险公│中国保监│ │
│保险│监会 │民共和国保险│司 │事会同意股│司的股东条件和│会自受理│ │
│公司│ │法》； │ │份转让的决│持股比例的规定│申请之日│ │
│变更│ │2、《国务院 │ │议； │。 │起20个工│ │
│出资│ │对确需保留的│ │2、持有公 │ │作日内作│ │
│人、│ │行政审批项目│ │司股份10% │ │出批准或│ │
│股权│ │设定行政许可│ │以上的股东│ │者不予批│ │
│转让│ │的决定》； │ │转让其持有│ │准的书面│ │
│审批│ │3、《保险公 │ │股份须报送│ │决定。 │ │
│ │ │司管理规定》│ │股东大会通│ │ │ │
│ │ │。 │ │过的决议；│ │ │ │
│ │ │ │ │3、转让股 │ │ │ │
│ │ │ │ │数、转让价│ │ │ │
│ │ │ │ │格及转让意│ │ │ │
│ │ │ │ │向书或协议│ │ │ │
│ │ │ │ │书； │ │ │ │
│ │ │ │ │4、股份受 │ │ │ │
│ │ │ │ │让方的名称│ │ │ │
│ │ │ │ │、组织形式│ │ │ │
│ │ │ │ │、工商执照│ │ │ │
│ │ │ │ │副本复印件│ │ │ │
│ │ │ │ │、情况介绍│ │ │ │
│ │ │ │ │、拟出资增│ │ │ │
│ │ │ │ │（减）金额│ │ │ │
│ │ │ │ │及其经中国│ │ │ │
│ │ │ │ │保监会认可│ │ │ │
│ │ │ │ │的会计师事│ │ │ │
│ │ │ │ │务所审计的│ │ │ │
│ │ │ │ │连续3年的 │ │ │ │
│ │ │ │ │资产负债表│ │ │ │
│ │ │ │ │和损益表；│ │ │ │
│ │ │ │ │5、股份受 │ │ │ │
│ │ │ │ │让方与公司│ │ │ │
│ │ │ │ │股东之间关│ │ │ │
│ │ │ │ │联关系的说│ │ │ │
│ │ │ │ │明； │ │ │ │
│ │ │ │ │6、中国保 │ │ │ │
│ │ │ │ │监会规定提│ │ │ │
│ │ │ │ │交的其他材│ │ │ │
│ │ │ │ │料。 │ │ │ │
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│11、│1、中 │1、《中华人 │1、保 │1、除设立 │1、保险公司在 │中国保监│1、筹建申 │
│保险│国保监│民共和国保险│险公司│营销服务部│其住所地以外的│会或者保│请被批准后│
│公司│会受理│法》； │分公司│外，申请保│各省、自治区、│监局自受│，申请人应│
│分支│保险公│2、《保险公 │筹建由│险公司分支│直辖市开展业务│理申请之│当在6个月 │
│机构│司分公│司管理规定》│保险公│机构筹建应│，应当设立分公│日起20个│内完成分支│
│筹建│司筹建│； │司总公│提交以下材│司。中心支公司│工作日内│机构的筹建│
│审批│申请；│3、《保险公 │司提出│料： │、支公司、营业│作出批准│。在规定期│
│ │2、所 │司营销服务部│申请；│（1）设立 │部或者营销服务│或不予批│限内未完成│
│ │在地保│管理办法》；│2、分 │申请书； │部，由保险公司│准的书面│筹建工作，│
│ │监局受│4、《反洗钱 │公司以│（2）上一 │根据实际情况申│决定。 │有正当理由│
│ │理分公│法》。 │下分支│年度末和最│请设立。 │ │的，经批准│
│ │司以下│ │机构筹│近季度末经│2、保险公司以 │ │，筹建期可│
│ │分支机│ │建由保│审计的偿付│《保险公司管理│ │以延长3个 │
│ │构筹建│ │险公司│能力状况报│规定》第六条第│ │月。在延长│
│ │申请。│ │总公司│告； │（三）项规定的│ │期内仍未完│
│ │ │ │或其分│（3）拟设 │最低资本金额设│ │成筹建工作│
│ │ │ │公司持│机构3年业 │立的，在其住所│ │的，原批准│
│ │ │ │总公司│务发展规划│地以外的每一省│ │筹建文件自│
│ │ │ │批准文│和市场分析│、自治区、直辖│ │动失效。 │
│ │ │ │件提出│； │市首次申请设立│ │2、筹建机 │
│ │ │ │申请。│（4）拟设 │分公司，应当增│ │构在筹建期│
│ │ │ │ │机构筹建负│加不少于人民币│ │间不得从事│
│ │ │ │ │责人的简历│2千万元的注册 │ │任何保险业│
│ │ │ │ │及相关证明│资本。申请设立│ │务经营活动│
│ │ │ │ │材料； │分公司时，保险│ │。 │
│ │ │ │ │（5）反洗 │公司注册资本已│ │3、本项规 │
│ │ │ │ │钱内部控制│达到前款规定的│ │定中的营销│
│ │ │ │ │制度方案。│增资后额度的，│ │服务部包含│
│ │ │ │ │（应报送以│可以不再增加相│ │外资保险公│
│ │ │ │ │上材料一式│应的注册资本。│ │司营销服务│
│ │ │ │ │三份） │保险公司注册资│ │部。 │
│ │ │ │ │2、申请保 │本达到人民币5 │ │4、营销服 │
│ │ │ │ │险公司营销│亿元，在偿付能│ │务部的设立│
│ │ │ │ │服务部设立│力充足的情况下│ │不分筹建和│
│ │ │ │ │应当提交以│，设立分公司不│ │开业两个阶│
│ │ │ │ │下材料： │需要增加注册资│ │段。依法批│
│ │ │ │ │（1）设立 │本。 │ │准设立保险│
│ │ │ │ │营销服务部│3、除设立营销 │ │公司营销服│
│ │ │ │ │的申请文件│服务部外，保险│ │务部的，核│
│ │ │ │ │； │公司申请设立分│ │发《保险营│
│ │ │ │ │（2）营销 │支机构，应具备│ │销服务许可│
│ │ │ │ │服务部申报│以下条件： │ │证》。营销│
│ │ │ │ │表； │（1）偿付能力 │ │服务部应当│
│ │ │ │ │（3）营销 │额度符合中国保│ │持《保险营│
│ │ │ │ │服务部设立│监会有关规定；│ │销服务许可│
│ │ │ │ │方案； │（2）内控制度 │ │证》向工商│
│ │ │ │ │（4）内部 │健全，无受处罚│ │行政管理机│
│ │ │ │ │管理制度；│的记录；经营期│ │关办理登记│
│ │ │ │ │（5）反洗 │限超过2年的， │ │注册手续，│
│ │ │ │ │钱内部控制│最近2年内无受 │ │领取营业执│
│ │ │ │ │制度方案；│处罚的记录； │ │照后，方可│
│ │ │ │ │（6）拟任 │（3）具有符合 │ │从事保险服│
│ │ │ │ │职主要负责│中国保监会规定│ │务业务。 │
│ │ │ │ │人简历及相│任职资格条件的│ │ │
│ │ │ │ │关证明； │分支机构高级管│ │ │
│ │ │ │ │（7）办公 │理人员。 │ │ │
│ │ │ │ │场所的所有│4、营销服务部 │ │ │
│ │ │ │ │权或者使用│设立应当具备以│ │ │
│ │ │ │ │权证明文件│下条件： │ │ │
│ │ │ │ │； │（1）主要负责 │ │ │
│ │ │ │ │（8）中国 │人应当从事保险│ │ │
│ │ │ │ │保监会规定│工作3年以上， │ │ │
│ │ │ │ │提交的其他│并具备相应的组│ │ │
│ │ │ │ │材料。 │织管理能力； │ │ │
│ │ │ │ │（应报送以│（2）符合其职 │ │ │
│ │ │ │ │上材料一式│能的办公设备和│ │ │
│ │ │ │ │三份） │人员； │ │ │
│ │ │ │ │ │（3）符合要求 │ │ │
│ │ │ │ │ │的固定场所。 │ │ │
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│12、│所在地│1、《中华人 │分支机│1、开业申 │1、具有合法的 │保监局自│经核准开业│
│保险│保监局│民共和国保险│构的筹│请书； │办公场所，安全│受理申请│的保险公司│
│公司│ │法》； │建机构│2、筹建工 │、消防设施检验│之日起20│分支机构，│
│分支│ │2、《保险公 │ │作完成情况│合格； │个工作日│应当持核准│
│机构│ │司管理规定》│ │报告； │2、建立了必要 │内作出核│文件及保险│
│开业│ │； │ │3、拟任高 │的内控管理制度│准或者不│许可证，向│
│核准│ │3、《反洗钱 │ │级管理人员│； │予核准的│工商行政管│
│ │ │法》。 │ │简历及有关│3、建立了计算 │书面决定│理部门办理│
│ │ │ │ │证明； │机系统； │。 │登记注册手│
│ │ │ │ │4、拟设机 │4、具有符合任 │ │续，领取营│
│ │ │ │ │构办公场所│职资格条件的高│ │业执照后方│
│ │ │ │ │所有权或使│管人员； │ │可营业。 │
│ │ │ │ │用权的有关│5、对员工进行 │ │ │
│ │ │ │ │证明；信息│了上岗培训； │ │ │
│ │ │ │ │化建设情况│6、筹建期间未 │ │ │
│ │ │ │ │报告；内部│开办保险业务; │ │ │
│ │ │ │ │机构设置及│7、机构筹建情 │ │ │
│ │ │ │ │从业人员情│况良好,开业验 │ │ │
│ │ │ │ │况等： │收合格。 │ │ │
│ │ │ │ │5、反洗钱 │ │ │ │
│ │ │ │ │具体内部控│ │ │ │
│ │ │ │ │制制度。 │ │ │ │
│ │ │ │ │（应报送以│ │ │ │
│ │ │ │ │上材料一式│ │ │ │
│ │ │ │ │三份） │ │ │ │
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│13、│1、所 │《中华人民共│1、保 │1、变更营 │应当符合有关法│中国保监│ │
│保险│在地保│和国保险法》│险公司│业场所申请│律、行政法规和│会或者保│ │
│公司│监局受│ │分公司│； │中国保监会规章│监局自受│ │
│分支│理中资│ │变更营│2、变更后 │的规定。 │理申请之│ │
│机构│保险公│ │业场所│营业场所的│ │日起20个│ │
│变更│司分支│ │由分公│所有权或者│ │工作日内│ │
│营业│机构变│ │司持总│使用权证明│ │作出批准│ │
│场所│更营业│ │公司批│文件； │ │或者不予│ │
│审批│场所申│ │准文件│3、消防验 │ │批准的书│ │
│ │请； │ │提出申│收合格证明│ │面规定。│ │
│ │2、中 │ │请； │； │ │ │ │
│ │国保监│ │2、保 │4、中国保 │ │ │ │
│ │会受理│ │险公司│监会规定提│ │ │ │
│ │外资保│ │分公司│交的其他材│ │ │ │
│ │险公司│ │以下分│料。 │ │ │ │
│ │分支机│ │支机构│ │ │ │ │
│ │构变更│ │变更营│ │ │ │ │
│ │营业场│ │业场所│ │ │ │ │
│ │所申请│ │由保险│ │ │ │ │
│ │。 │ │公司分│ │ │ │ │
│ │ │ │公司提│ │ │ │ │
│ │ │ │出申请│ │ │ │ │
│ │ │ │。 │ │ │ │ │
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│15、│中国保│1、《中华人 │主要发│1、设立申 │1、设立保险资 │中国保监│1、申请人 │
│保险│监会 │民共和国保险│起人或│请书； │产管理公司，应│会（会同│应当自收到│
│资产│ │法》； │筹备组│2、拟设公 │当至少有一家股│证监会）│批准筹建文│
│管理│ │2、《国务院 │ │司的可行性│东或者发起人为│进行审查│件之日起6 │
│公司│ │对确需保留的│ │研究报告及│保险公司或者保│，自受理│个月内完成│
│筹建│ │行政审批项目│ │筹建方案；│险控股（集团）│申请之日│筹建工作。│
│审批│ │设定行政许可│ │3、股东的 │公司，该保险公│起20个工│在规定的期│
│ │ │的决定》； │ │基本资料，│司或者保险控股│作日内作│限内未完成│
│ │ │3、《保险资 │ │包括股东的│（集团）公司应│出批准或│筹建工作，│
│ │ │产管理公司管│ │姓名或者名│当具备下列条件│者不予批│经批准，筹│
│ │ │理暂行规定》│ │称、法定代│： │准的书面│建期可延长│
│ │ │； │ │表人、组织│（1）经营保险 │决定。 │3个月。筹 │
│ │ │4、《反洗钱 │ │形式、注册│业务8年以上； │ │建期满仍未│
│ │ │法》。 │ │资本、经营│（2）最近3年未│ │完成筹建工│
│ │ │ │ │范围、资格│因违反资金运用│ │作的，原批│
│ │ │ │ │证明文件以│规定受到行政处│ │准筹建文件│
│ │ │ │ │及经会计师│罚； │ │自动失效。│
│ │ │ │ │事务所审计│（3）净资产不 │ │2、筹建机 │
│ │ │ │ │的最近1年 │低于10亿元人民│ │构在筹建期│
│ │ │ │ │资产负债表│币；总资产不低│ │间不得从事│
│ │ │ │ │和损益表；│于50亿元人民币│ │任何经营业│
│ │ │ │ │4、符合《 │，其中保险控股│ │务活动。 │
│ │ │ │ │保险资产管│（集团）公司和│ │ │
│ │ │ │ │理公司管理│经营有人寿保险│ │ │
│ │ │ │ │暂行规定》│业务的保险公司│ │ │
│ │ │ │ │第八条规定│总资产不低于10│ │ │
│ │ │ │ │条件的股东│0亿元人民币； │ │ │
│ │ │ │ │的证明材料│（4）符合中国 │ │ │
│ │ │ │ │以及经会计│保监会规定的偿│ │ │
│ │ │ │ │师事务所审│付能力要求； │ │ │
│ │ │ │ │计的最近3 │（5）具有完善 │ │ │
│ │ │ │ │年的资产负│的法人治理结构│ │ │
│ │ │ │ │债表和损益│和内控制度； │ │ │
│ │ │ │ │表； │（6）设有资产 │ │ │
│ │ │ │ │5、拟设公 │负债匹配管理部│ │ │
│ │ │ │ │司的筹备负│门和风险控制部│ │ │
│ │ │ │ │责人名单和│门，具有完备的│ │ │
│ │ │ │ │简历； │投资信息管理系│ │ │
│ │ │ │ │6、出资人 │统； │ │ │
│ │ │ │ │出资意向书│（7）资金运用 │ │ │
│ │ │ │ │或者股份认│部门集中运用管│ │ │
│ │ │ │ │购协议； │理的资产占公司│ │ │
│ │ │ │ │7、投资人 │总资产的比例不│ │ │
│ │ │ │ │之间关联关│低于50%，其中 │ │ │
│ │ │ │ │系的说明；│经营有人寿保险│ │ │
│ │ │ │ │8、反洗钱 │业务的保险公司│ │ │
│ │ │ │ │内部控制制│不低于80%； │ │ │
│ │ │ │ │度方案； │（8）中国保监 │ │ │
│ │ │ │ │9、中国保 │会规定的其他条│ │ │
│ │ │ │ │监会规定提│件。 │ │ │
│ │ │ │ │交的其他材│2、境内保险公 │ │ │
│ │ │ │ │料。 │司合计持有保险│ │ │
│ │ │ │ │（应报送以│资产管理公司的│ │ │
│ │ │ │ │上材料一式│股份不得低于75│ │ │
│ │ │ │ │三份） │%。 │ │ │
│ │ │ │ │ │3、保险资产管 │ │ │
│ │ │ │ │ │理公司的注册资│ │ │
│ │ │ │ │ │本最低限额为30│ │ │
│ │ │ │ │ │00万元人民币或│ │ │
│ │ │ │ │ │者等值的自由兑│ │ │
│ │ │ │ │ │换货币；其注册│ │ │
│ │ │ │ │ │资本应当为实缴│ │ │
│ │ │ │ │ │货币资本。保险│ │ │
│ │ │ │ │ │资产管理公司的│ │ │
│ │ │ │ │ │注册资本不得低│ │ │
│ │ │ │ │ │于其受托管理的│ │ │
│ │ │ │ │ │保险资金的千分│ │ │
│ │ │ │ │ │之一，低于千分│ │ │
│ │ │ │ │ │之一的，应当相│ │ │
│ │ │ │ │ │应增加资本金。│ │ │
│ │ │ │ │ │但其注册资本达│ │ │
│ │ │ │ │ │到5亿元人民币 │ │ │
│ │ │ │ │ │的，可不再增加│ │ │
│ │ │ │ │ │资本金。 │ │ │
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│16、│中国保│1、《中华人 │筹建机│1、开业申 │1、保险资产管 │中国保监│经核准开业│
│保险│监会 │民共和国保险│构 │请报告； │理公司的高级管│会（会同│的保险资产│
│资产│ │法》； │ │2、法定验 │理人员必须符合│证监会）│管理公司应│
│管理│ │2、《国务院 │ │资机构出具│中国保监会规定│自受理申│当持核准文│
│公司│ │对确需保留的│ │的验资证明│的任职资格条件│请之日起│件及《经营│
│开业│ │行政审批项目│ │，资本金入│； │20个工作│保险资产管│
│核准│ │设定行政许可│ │账凭证复印│2、具有与其业 │日内作出│理业务许可│
│ │ │的决定》； │ │件； │务规模和人员数│核准或者│证》，向工│
│ │ │3、《保险资 │ │3、拟任高 │量相适应的营业│不予核准│商行政管理│
│ │ │产管理公司管│ │级管理人员│场所、办公设备│的书面决│部门办理登│
│ │ │理暂行规定》│ │、主要从业│； │定。 │记手续，领│
│ │ │； │ │人员的名单│3、开业验收合 │ │取营业执照│
│ │ │4、《反洗钱 │ │和简历； │格； │ │后方可营业│
│ │ │法》。 │ │4、营业场 │4、中国保监会 │ │。 │
│ │ │ │ │所的所有权│规定具备的其他│ │ │
│ │ │ │ │或者使用权│条件。 │ │ │
│ │ │ │ │证明文件；│ │ │ │
│ │ │ │ │5、公司章 │ │ │ │
│ │ │ │ │程和内部管│ │ │ │
│ │ │ │ │理制度； │ │ │ │
│ │ │ │ │6、信息化 │ │ │ │
│ │ │ │ │建设情况报│ │ │ │
│ │ │ │ │告、资金运│ │ │ │
│ │ │ │ │用交易设备│ │ │ │
│ │ │ │ │和安全防范│ │ │ │
│ │ │ │ │设施的资料│ │ │ │
│ │ │ │ │； │ │ │ │
│ │ │ │ │7、反洗钱 │ │ │ │
│ │ │ │ │具体内部控│ │ │ │
│ │ │ │ │制制度； │ │ │ │
│ │ │ │ │8、股东之 │ │ │ │
│ │ │ │ │间关联关系│ │ │ │
│ │ │ │ │的说明； │ │ │ │
│ │ │ │ │9、公司名 │ │ │ │
│ │ │ │ │称预核准通│ │ │ │
│ │ │ │ │知； │ │ │ │
│ │ │ │ │10、中国保│ │ │ │
│ │ │ │ │监会规定提│ │ │ │
│ │ │ │ │交的其他材│ │ │ │
│ │ │ │ │料。 │ │ │ │
│ │ │ │ │（应报送以│ │ │ │
│ │ │ │ │上材料一式│ │ │ │
│ │ │ │ │六份） │ │ │ │
├──┼───┼──────┼───┼─────┼───────┼────┼─────┤
│23、│中国保│1、《中华人 │1、拟 │1、外资保 │1、申请设立外 │1、对于 │1、设立外 │
│外资│监会 │民共和国保险│设立外│险公司筹建│资保险公司的外│外资保险│资保险公司│
│保险│ │法》； │资保险│应提交下列│国保险公司，应│公司的筹│的地区，由│
│公司│ │2、《中华人 │公司的│材料： │当具备下列条件│建，中国│中国保监会│
│筹建│ │民共和国外资│外国保│（1）申请 │：（1）经营保 │保监会自│按照有关规│
│审批│ │保险公司管理│险公司│人法定代表│险业务30年以上│受理申请│定确定。 │
│ │ │条例》； │； │人签署的申│；（2）在中国 │之日起6 │2、申请人 │
│ │ │3、《<中 │2、设 │请书，其中│境内已经设立代│个月内作│应当自接到│
│ │ │华人民共和国│立合资│设立合资保│表机构2年以上 │出批准或│正式申请表│
│ │ │外资保险公司│公司的│险公司的，│；（3）提出设 │者不予批│之日起1年 │
│ │ │管理条例>│由中外│申请书由合│立申请前1年年 │准的书面│内完成筹建│
│ │ │实施细则》；│合资方│资各方法定│末总资产不少于│决定。 │工作；在规│
│ │ │4、《保险公 │共同申│代表人共同│50亿美元；（4 │2、对于 │定的期限内│
│ │ │司管理规定》│请。 │签署；(2) │）所在国家或者│外国财产│未完成筹建│
│ │ │； │（港、│外国申请人│地区有完善的保│保险分公│工作，有正│
│ │ │5、《关于外 │澳、台│所在国家或│险监管制度，并│司改建为│当理由的，│
│ │ │国财产保险分│地区的│者地区有关│且该外国保险公│独资财产│经中国保监│
│ │ │公司改建为独│保险公│主管当局核│司已经受到所在│保险公司│会批准，可│
│ │ │资财产保险公│司在内│发的营业执│国家或者地区有│，中国保│以延长3个 │
│ │ │司有关问题的│地设立│照(副本)、│关主管当局的有│监会自受│月。申请延│
│ │ │通知》； │和营业│对其符合偿│效监管；（5） │理申请之│长筹建期的│
│ │ │6、《反洗钱 │的保险│付能力标准│符合所在国家或│日起2个 │，应当在筹│
│ │ │法》。 │公司，│的证明及对│者地区偿付能力│月内作出│建期期满之│
│ │ │ │比照适│其申请的意│标准；（6）所 │批准或者│日的前1个 │
│ │ │ │用。）│见书；(3) │在国家或者地区│不予批准│月以内向中│
│ │ │ │3、外 │外国申请人│有关主管当局同│的书面决│国保监会提│
│ │ │ │国财产│的公司章程│意其申请；（7 │定。 │交书面申请│
│ │ │ │保险分│、最近3年 │）设立经营人身│ │，并说明理│
│ │ │ │公司改│的年报；(4│保险业务的外资│ │由。在延长│
│ │ │ │建为独│)设立合资 │保险公司和经营│ │期内仍未完│
│ │ │ │资财产│保险公司的│财产保险业务的│ │成筹建工作│
│ │ │ │保险公│，中国申请│外资保险公司，│ │的，原批准│
│ │ │ │司的由│人的有关资│其设立形式、外│ │筹建文件自│
│ │ │ │外国财│料；(5)拟 │资比例由中国保│ │动失效。 │
│ │ │ │产保险│设公司的可│监会按照《< │ │3、筹建机 │
│ │ │ │公司申│行性研究报│中华人民共和国│ │构在筹建期│
│ │ │ │请。 │告及筹建方│外资保险公司管│ │间不得从事│
│ │ │ │ │案；(6)拟 │理条例>实施 │ │任何保险业│
│ │ │ │ │设公司的筹│细则》有关规定│ │务经营活动│
│ │ │ │ │建负责人员│确定； │ │。 │
│ │ │ │ │名单、简历│（8）中国保监 │ │ │
│ │ │ │ │和任职资格│会规定的其他审│ │ │
│ │ │ │ │证明； │慎性条件。 │ │ │
│ │ │ │ │（7）反洗 │2、合资保险公 │ │ │
│ │ │ │ │钱内部控制│司、独资保险公│ │ │
│ │ │ │ │制度方案；│司的注册资本最│ │ │
│ │ │ │ │(8)中国保 │低限额为2亿元 │ │ │
│ │ │ │ │监会规定提│人民币或者其等│ │ │
│ │ │ │ │交的其他资│值的自由兑换货│ │ │
│ │ │ │ │料。 │币；其注册资本│ │ │
│ │ │ │ │（应报送以│最低限额必须为│ │ │
│ │ │ │ │上材料一式│实缴货币资本。│ │ │
│ │ │ │ │三份） │外国保险公司的│ │ │
│ │ │ │ │2、外国财 │出资，应当为自│ │ │
│ │ │ │ │产保险公司│由兑换货币。3 │ │ │
│ │ │ │ │分公司改建│、外国保险公司│ │ │
│ │ │ │ │为独资财产│分公司应当由其│ │ │
│ │ │ │ │保险公司应│总公司无偿拨给│ │ │
│ │ │ │ │提交下列材│不少于2亿元人 │ │ │
│ │ │ │ │料； │民币等值的自由│ │ │
│ │ │ │ │（1）改建 │兑换货币的营运│ │ │
│ │ │ │ │申请； │资金。4、中国 │ │ │
│ │ │ │ │（2）改建 │保监会根据外资│ │ │
│ │ │ │ │报告，包括│保险公司业务范│ │ │
│ │ │ │ │可行性研究│围、经营规模，│ │ │
│ │ │ │ │报告、详细│可以提高前两款│ │ │
│ │ │ │ │的改建方案│规定的外资保险│ │ │
│ │ │ │ │； │公司注册资本或│ │ │
│ │ │ │ │（3）外国 │者营运资金的最│ │ │
│ │ │ │ │财产保险公│低限额。 │ │ │
│ │ │ │ │司承担拟改│5、外国财产保 │ │ │
│ │ │ │ │建分公司改│险公司分公司改│ │ │
│ │ │ │ │建前的税务│建为独资财产保│ │ │
│ │ │ │ │、债务等责│险公司的，除符│ │ │
│ │ │ │ │任的担保书│合《中华人民共│ │ │
│ │ │ │ │； │和国外资保险公│ │ │
│ │ │ │ │（4）外国 │司管理条例》和│ │ │
│ │ │ │ │财产保险公│《保险公司管理│ │ │
│ │ │ │ │司对拟改建│规定》以外，还│ │ │
│ │ │ │ │分公司的改│应当符合下列条│ │ │
│ │ │ │ │建事宜向社│件： │ │ │
│ │ │ │ │会公告的有│（1）外国财产 │ │ │
│ │ │ │ │关材料； │保险公司分公司│ │ │
│ │ │ │ │（5）拟改 │设立一年以上；│ │ │
│ │ │ │ │建后公司的│（2）外国财产 │ │ │
│ │ │ │ │章程； │保险公司分公司│ │ │
│ │ │ │ │（6）外国 │内控制健全、机│ │ │
│ │ │ │ │保险公司所│构运转正常，其│ │ │
│ │ │ │ │在国家或者│总公司符合所在│ │ │
│ │ │ │ │地区有关主│国家或者地区偿│ │ │
│ │ │ │ │管当局核发│付能力标准； │ │ │
│ │ │ │ │的营业执照│（3）在华营业 │ │ │
│ │ │ │ │（副本），│以来无重大违法│ │ │
│ │ │ │ │以及对其符│、违规行为； │ │ │
│ │ │ │ │合偿付能力│（4）具有符合 │ │ │
│ │ │ │ │标准的证明│中国保监会规定│ │ │
│ │ │ │ │； │的任职资格的高│ │ │
│ │ │ │ │（7）法定 │级管理人员； │ │ │
│ │ │ │ │验资机构出│（5）中国保监 │ │ │
│ │ │ │ │具的验资证│会规定的其他条│ │ │
│ │ │ │ │明； │件。 │ │ │
│ │ │ │ │（8）拟改 │ │ │ │
│ │ │ │ │建后公司的│ │ │ │
│ │ │ │ │高级管理人│ │ │ │
│ │ │ │ │员名单、简│ │ │ │
│ │ │ │ │历和任职资│ │ │ │
│ │ │ │ │格证明； │ │ │ │
│ │ │ │ │（9）拟改 │ │ │ │
│ │ │ │ │建后公司未│ │ │ │
│ │ │ │ │来三年的经│ │ │ │
│ │ │ │ │营计划和分│ │ │ │
│ │ │ │ │保方案； │ │ │ │
│ │ │ │ │（10）反洗│ │ │ │
│ │ │ │ │钱内部控制│ │ │ │
│ │ │ │ │制度方案；│ │ │ │
│ │ │ │ │（11）中国│ │ │ │
│ │ │ │ │保监会规定│ │ │ │
│ │ │ │ │提供的其他│ │ │ │
│ │ │ │ │材料。 │ │ │ │
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│24、│中国保│1、《中华人 │筹建机│1、正式申 │应当符合有关法│中国保监│经核准开业│
│外资│监会 │民共和国保险│构 │请表； │律、行政法规和│会自受理│的外资保险│
│保险│ │法》； │ │2、筹建报 │中国保监会规章│申请之日│公司，申请│
│公司│ │2、《中华人 │ │告； │的规定。 │起60个工│人凭经营保│
│开业│ │民共和国外资│ │3、拟设公 │ │作日内作│险业务许可│
│核准│ │保险公司管理│ │司的章程；│ │出核准或│证向工商行│
│ │ │条例》； │ │4、拟设公 │ │者不予核│政管理机关│
│ │ │3、《<中 │ │司的出资人│ │准的书面│办理登记，│
│ │ │华人民共和国│ │及其出资额│ │决定。 │领取营业执│
│ │ │外资保险公司│ │； │ │ │照。 │
│ │ │管理条例> │ │5、法定验 │ │ │ │
│ │ │实施细则》；│ │资机构出具│ │ │ │
│ │ │4、《保险公 │ │的验资证明│ │ │ │
│ │ │司管理规定》│ │； │ │ │ │
│ │ │； │ │6、对拟任 │ │ │ │
│ │ │5、《反洗钱 │ │该公司主要│ │ │ │
│ │ │法》。 │ │负责人的授│ │ │ │
│ │ │ │ │权书； │ │ │ │
│ │ │ │ │7、拟设公 │ │ │ │
│ │ │ │ │司的高级管│ │ │ │
│ │ │ │ │理人员名单│ │ │ │
│ │ │ │ │、简历和任│ │ │ │
│ │ │ │ │职资格证明│ │ │ │
│ │ │ │ │； │ │ │ │
│ │ │ │ │8、拟设公 │ │ │ │
│ │ │ │ │司未来3年 │ │ │ │
│ │ │ │ │的经营规划│ │ │ │
│ │ │ │ │和分保方案│ │ │ │
│ │ │ │ │； │ │ │ │
│ │ │ │ │9、拟在中 │ │ │ │
│ │ │ │ │国境内开办│ │ │ │
│ │ │ │ │保险险种的│ │ │ │
│ │ │ │ │保险条款、│ │ │ │
│ │ │ │ │保险费率及│ │ │ │
│ │ │ │ │责任准备金│ │ │ │
│ │ │ │ │的计算说明│ │ │ │
│ │ │ │ │书； │ │ │ │
│ │ │ │ │10、拟设公│ │ │ │
│ │ │ │ │司的营业场│ │ │ │
│ │ │ │ │所与业务有│ │ │ │
│ │ │ │ │关的其他设│ │ │ │
│ │ │ │ │施的资料；│ │ │ │
│ │ │ │ │11、设立外│ │ │ │
│ │ │ │ │国保险公司│ │ │ │
│ │ │ │ │分公司的，│ │ │ │
│ │ │ │ │其总公司对│ │ │ │
│ │ │ │ │该分公司承│ │ │ │
│ │ │ │ │担税务、债│ │ │ │
│ │ │ │ │务的责任担│ │ │ │
│ │ │ │ │保书； │ │ │ │
│ │ │ │ │12、设立合│ │ │ │
│ │ │ │ │资保险公司│ │ │ │
│ │ │ │ │的，其合资│ │ │ │
│ │ │ │ │经营合同；│ │ │ │
│ │ │ │ │13、反洗钱│ │ │ │
│ │ │ │ │具体内部控│ │ │ │
│ │ │ │ │制制度； │ │ │ │
│ │ │ │ │14、信息化│ │ │ │
│ │ │ │ │建设情况报│ │ │ │
│ │ │ │ │告； │ │ │ │
│ │ │ │ │15、中国保│ │ │ │
│ │ │ │ │监会规定提│ │ │ │
│ │ │ │ │交的其他材│ │ │ │
│ │ │ │ │料。 │ │ │ │
│ │ │ │ │（应报送以│ │ │ │
│ │ │ │ │上材料一式│ │ │ │
│ │ │ │ │三份） │ │ │ │
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│28、│中国保│1、《中华人 │拟设立│1、设立申 │1、偿付能力额 │中国保监│1、申请被 │
│外资│监会 │民共和国保险│分支机│请书； │度符合中国保监│会自受理│批准后，申│
│保险│ │法》； │构的外│2、上一年 │会有关规定； │申请之日│请人应当在│
│公司│ │2、《中华人 │资保险│度末和最近│2、内控制度健 │起20个工│6个月内完 │
│分支│ │民共和国外资│公司 │季度末经审│全，无受处罚的│作日内作│成分支机构│
│机构│ │保险公司管理│ │计的偿付能│记录；经营期限│出批准或│的筹建。在│
│筹建│ │条例》； │ │力状况报告│超过2年的，最 │者不予批│规定期限内│
│审批│ │3、《<中 │ │； │近2年无受处罚 │准的书面│未完成筹建│
│ │ │华人民共和国│ │3、拟设机 │的记录；3、具 │决定。 │工作，有正│
│ │ │外资保险公司│ │构3年业务 │有符合中国保监│ │当理由的，│
│ │ │管理条例> │ │发展规划和│会规定任职资格│ │经中国保监│
│ │ │实施细则》；│ │市场分析。│的分支机构高级│ │会批准，筹│
│ │ │4、《保险公 │ │4、拟设机 │管理人员。 │ │建期可延长│
│ │ │司管理规定》│ │构筹建负责│ │ │3个月。在 │
│ │ │； │ │人的简历及│ │ │延长期内仍│
│ │ │5、《反洗钱 │ │相关证明材│ │ │未完成筹建│
│ │ │法》。 │ │料； │ │ │工作的，中│
│ │ │ │ │5、反洗钱 │ │ │国保监会作│
│ │ │ │ │内部控制制│ │ │出的原批准│
│ │ │ │ │度方案。 │ │ │文件自动失│
│ │ │ │ │（应报送以│ │ │效。 │
│ │ │ │ │上材料一式│ │ │2、筹建机 │
│ │ │ │ │三份） │ │ │构不得从事│
│ │ │ │ │ │ │ │任何保险业│
│ │ │ │ │ │ │ │务经营活动│
│ │ │ │ │ │ │ │。 │
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│29、│中国保│1、《中华人 │筹建机│分支机构筹│应当符合有关法│中国保监│经核准开业│
│外资│监会 │民共和国保险│构 │建工作完成│律、行政法规和│会自受理│的保险公司│
│保险│ │法》； │ │后，申请人│中国保监会规章│申请之日│分支机构，│
│公司│ │2、《中华人 │ │应当向中国│的规定。 │起20个工│应当持核准│
│分支│ │民共和国外资│ │保监会提出│ │作日内作│文件及保险│
│机构│ │保险公司管理│ │开业申请，│ │出核准或│许可证，向│
│开业│ │条例》； │ │并提交下列│ │者不予核│工商行政管│
│核准│ │3、《<中 │ │材料： │ │准的书面│理部门办理│
│ │ │华人民共和国│ │1、开业申 │ │决定。 │登记注册手│
│ │ │外资保险公司│ │请书； │ │ │续，领取营│
│ │ │管理条例> │ │2、筹建工 │ │ │业执照后方│
│ │ │实施细则》；│ │作完成情况│ │ │可营业。 │
│ │ │4、《保险公 │ │报告； │ │ │ │
│ │ │司管理规定》│ │3、拟任高 │ │ │ │
│ │ │； │ │级管理人员│ │ │ │
│ │ │5、《反洗钱 │ │简历及有关│ │ │ │
│ │ │法》。 │ │证明； │ │ │ │
│ │ │ │ │4、拟设机 │ │ │ │
│ │ │ │ │构办公场所│ │ │ │
│ │ │ │ │所有权或者│ │ │ │
│ │ │ │ │使用权的有│ │ │ │
│ │ │ │ │关证明，信│ │ │ │
│ │ │ │ │息化建设情│ │ │ │
│ │ │ │ │况报告，内│ │ │ │
│ │ │ │ │部机构设置│ │ │ │
│ │ │ │ │及从业人员│ │ │ │
│ │ │ │ │情况等； │ │ │ │
│ │ │ │ │5、反洗钱 │ │ │ │
│ │ │ │ │具体内部控│ │ │ │
│ │ │ │ │制制度。 │ │ │ │
│ │ │ │ │（应报送以│ │ │ │
│ │ │ │ │上材料一式│ │ │ │
│ │ │ │ │三份） │ │ │ │
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│31、│中国保│1、《中华人 │1、外 │1、设立驻 │申请设立代表处│中国保监│1、“营业 │
│外国│监会 │民共和国保险│国保险│华代表机构│的外国保险机构│会自受理│执照”、“│
│保险│ │法》； │机构；│，需提交下│（以下简称“申│申请之日│合法开业证│
│机构│ │2、《国务院 │2、港 │列材料： │请者”）应当具│起20个工│明”和“注│
│驻华│ │对确需保留的│、澳、│（1）正式 │备下列条件：1 │作日内作│册登记证明│
│代表│ │行政审批项目│台地区│申请表；（│、经营状况良好│出批准或│”的复印件│
│机构│ │设定行政许可│的保险│2）由董事 │； │者不予批│必须经其所│
│的设│ │的决定》； │公司。│长或者总经│2、外国保险机 │准的书面│在国家或者│
│立及│ │3、《外国保 │ │理签署的致│构经营有保险业│决定。20│地区依法设│
│重大│ │险机构驻华代│ │中国保监会│务的，应当经营│日内不能│立的公证机│
│事项│ │表机构管理办│ │主席的申请│保险业务20年以│作出决定│构公证或者│
│变更│ │法》。 │ │书；（3） │上，没有经营保│的，经中│经中国驻该│
│（包│ │ │ │所在国家或│险业务的，应当│国保监会│国使、领馆│
│括外│ │ │ │者地区有关│成立20年以上；│主席批准│认证。 │
│资保│ │ │ │主管当局核│3、申请之日前3│，可以延│2、代表处 │
│险机│ │ │ │发的营业执│年内无重大违法│长10日，│应当自领取│
│构驻│ │ │ │照或者合法│违规记录；4、 │并应当将│批准书之日│
│华代│ │ │ │开业证明或│中国保监会规定│延长期限│起3个月内 │
│表机│ │ │ │者注册登记│的其他审慎性条│的理由告│迁入固定的│
│构更│ │ │ │证明的复印│件。 │知申请人│办公场所，│
│换首│ │ │ │件；（4） │ │。 │并向中国保│
│席代│ │ │ │机构章程，│ │ │监会书面报│
│表和│ │ │ │董事会成员│ │ │告下列事项│
│外资│ │ │ │名单、管理│ │ │：（一）工│
│保险│ │ │ │层人员名单│ │ │商登记注册│
│机构│ │ │ │或者主要合│ │ │证明；（二│
│驻华│ │ │ │伙人名单；│ │ │）办公场所│
│代表│ │ │ │（5）申请 │ │ │的合法使用│
│机构│ │ │ │之日前3年 │ │ │权证明；（│
│变更│ │ │ │的年报；（│ │ │三）办公场│
│名称│ │ │ │6）所在国 │ │ │所电话、传│
│）审│ │ │ │家或者地区│ │ │真、邮政通│
│批 │ │ │ │有关主管当│ │ │讯地址；（│
│ │ │ │ │局出具的对│ │ │四）首席代│
│ │ │ │ │申请者在中│ │ │表移动电话│
│ │ │ │ │国境内设立│ │ │、电子邮箱│
│ │ │ │ │代表处的意│ │ │。代表处自│
│ │ │ │ │见书，或者│ │ │领取批准书│
│ │ │ │ │由所在行业│ │ │之日起3个 │
│ │ │ │ │协会出具的│ │ │月内未向中│
│ │ │ │ │推荐信。意│ │ │国保监会提│
│ │ │ │ │见书或者推│ │ │交书面报告│
│ │ │ │ │荐信应当陈│ │ │的，视为未│
│ │ │ │ │述申请者在│ │ │迁入固定办│
│ │ │ │ │出具意见书│ │ │公场所，原│
│ │ │ │ │或者推荐信│ │ │批准书自动│
│ │ │ │ │之日前3年 │ │ │失效。 │
│ │ │ │ │受处罚的记│ │ │3、经营保 │
│ │ │ │ │录；（7） │ │ │险业务20年│
│ │ │ │ │代表处设立│ │ │以上，是指│
│ │ │ │ │的可行性和│ │ │外国保险机│
│ │ │ │ │必要性研究│ │ │构持续经营│
│ │ │ │ │报告； │ │ │保险业务20│
│ │ │ │ │（8）由董 │ │ │年以上，外│
│ │ │ │ │事长或者总│ │ │国保险机构│
│ │ │ │ │经理签署的│ │ │吸收合并其│
│ │ │ │ │首席代表授│ │ │他机构或者│
│ │ │ │ │权书； │ │ │与其他机构│
│ │ │ │ │(9)申请者 │ │ │合并设立新│
│ │ │ │ │就拟任首席│ │ │保险机构的│
│ │ │ │ │代表在申请│ │ │，不影响其│
│ │ │ │ │日前3年没 │ │ │经营保险业│
│ │ │ │ │有因重大违│ │ │务年限的计│
│ │ │ │ │法违规行为│ │ │算。 │
│ │ │ │ │受到所在国│ │ │4、外国保 │
│ │ │ │ │家或者地区│ │ │险机构子公│
│ │ │ │ │处罚的声明│ │ │司经营保险│
│ │ │ │ │； │ │ │业务的年限│
│ │ │ │ │（10）拟任│ │ │，自该子公│
│ │ │ │ │首席代表的│ │ │司设立时开│
│ │ │ │ │简历； │ │ │始计算。 │
│ │ │ │ │（9）中国 │ │ │5、外国保 │
│ │ │ │ │保监会规定│ │ │险集团公司│
│ │ │ │ │提交的其他│ │ │经营保险业│
│ │ │ │ │材料。 │ │ │务的年限，│
│ │ │ │ │（应报送以│ │ │以下列时间│
│ │ │ │ │上材料一式│ │ │中较早的一│
│ │ │ │ │三份） │ │ │项时间开始│
│ │ │ │ │2、更换首 │ │ │计算：（一│
│ │ │ │ │席代表，应│ │ │）该集团开│
│ │ │ │ │提交下列材│ │ │始经营保险│
│ │ │ │ │料： │ │ │业务的时间│
│ │ │ │ │（1）由其 │ │ │；（二）该│
│ │ │ │ │代表的外国│ │ │集团中经营│
│ │ │ │ │保险机构董│ │ │保险业务的│
│ │ │ │ │事长或者总│ │ │子公司开始│
│ │ │ │ │经理签署的│ │ │经营保险业│
│ │ │ │ │致中国保监│ │ │务的时间。│
│ │ │ │ │会主席的申│ │ │6、总代表 │
│ │ │ │ │请书；（2 │ │ │或者首席代│
│ │ │ │ │）由其代表│ │ │表应当常驻│
│ │ │ │ │的外国保险│ │ │代表机构主│
│ │ │ │ │机构董事长│ │ │持日常工作│
│ │ │ │ │或者总经理│ │ │，并且常驻│
│ │ │ │ │签署的拟任│ │ │时间每年累│
│ │ │ │ │总代表或者│ │ │计不得少于│
│ │ │ │ │首席代表的│ │ │240日。 │
│ │ │ │ │授权书；（│ │ │7、代表机 │
│ │ │ │ │3）拟任总 │ │ │构应当在每│
│ │ │ │ │代表或者首│ │ │年２月底前│
│ │ │ │ │席代表的身│ │ │向当地中国│
│ │ │ │ │份证明、学│ │ │保监会派出│
│ │ │ │ │历证明和简│ │ │机构报送上│
│ │ │ │ │历。 │ │ │一年度的工│
│ │ │ │ │（应报送以│ │ │作报告一式│
│ │ │ │ │上材料一式│ │ │两份，由中│
│ │ │ │ │三份） │ │ │国保监会派│
│ │ │ │ │3、代表机 │ │ │出机构转报│
│ │ │ │ │构变更名称│ │ │中国保监会│
│ │ │ │ │，应当向中│ │ │。工作报告│
│ │ │ │ │国保监会申│ │ │应当按中国│
│ │ │ │ │请，并提交│ │ │保监会规定│
│ │ │ │ │由其所代表│ │ │的格式填写│
│ │ │ │ │的外国保险│ │ │。 │
│ │ │ │ │机构董事长│ │ │ │
│ │ │ │ │或者总经理│ │ │ │
│ │ │ │ │签署的致中│ │ │ │
│ │ │ │ │国保监会主│ │ │ │
│ │ │ │ │席的申请书│ │ │ │
│ │ │ │ │以及相关更│ │ │ │
│ │ │ │ │名证明。 │ │ │ │
│ │ │ │ │（应报送以│ │ │ │
│ │ │ │ │上材料一式│ │ │ │
│ │ │ │ │三份） │ │ │ │
├──┼───┼──────┼───┼─────┼───────┼────┼─────┤
│32、│中国保│1、《中华人 │1、境 │保险公司申│申请设立境外保│中国保监│1、保险公 │
│境内│监会 │民共和国保险│内保险│请设立境外│险类机构的保险│会自受理│司在境外设│
│保险│ │法》； │公司；│分支机构、│公司，应当具备│申请之日│立的保险公│
│和非│ │2、《国务院 │2、境 │境外保险公│以下条件： │起20日内│司、保险中│
│保险│ │对确需保留的│内除保│司和保险中│1、开业2年以上│作出批准│介机构有其│
│机构│ │行政审批项目│险公司│介机构的，│； │或不予批│他发起人的│
│在境│ │设定行政许可│和保险│应当向中国│2、上年末总资 │准的决定│，还应当提│
│外设│ │的决定》； │资产管│保监会提交│产不低于50亿元│。 │交其他发起│
│立（│ │3、《保险公 │理公司│下列材料：│人民币； │ │人的名称、│
│投资│ │司管理规定》│以外的│1、申请书 │3、上年末外汇 │ │股份认购协│
│入股│ │； │企业 │； │资金不低于1500│ │议书复印件│
│、收│ │4、《保险公 │ │2、国家外 │万美元或者其等│ │、营业执照│
│购）│ │司设立境外保│ │汇管理局外│值的自由兑换货│ │以及上一年│
│保险│ │险类机构管理│ │汇资金来源│币； │ │度经会计师│
│机构│ │办法》 │ │核准决定的│4、偿付能力额 │ │事务所审计│
│（含│ │5、《非保险 │ │复印件； │度符合中国保监│ │的资产负债│
│保险│ │机构投资境外│ │3、上一年 │会有关规定； │ │表。 │
│公司│ │保险类企业管│ │度经会计师│5、内部控制制 │ │2、拟被收 │
│分支│ │理办法》 │ │事务所审计│度和风险管理制│ │购境外保险│
│机构│ │ │ │的公司财务│度符合中国保监│ │类机构为保│
│）审│ │ │ │报表及外币│会有关规定； │ │险公司的，│
│批 │ │ │ │资产负债表│6、最近2年内无│ │还应当提交│
│ │ │ │ │； │受重大处罚的记│ │其上一年度│
│ │ │ │ │4、上一年 │录； │ │和最近季度│
│ │ │ │ │度经会计师│7、拟设立境外 │ │经会计师事│
│ │ │ │ │事务所审计│保险类机构所在│ │务所审计的│
│ │ │ │ │的偿付能力│的国家或者地区│ │偿付能力状│
│ │ │ │ │状况报告；│金融监管制度完│ │况报告及说│
│ │ │ │ │5、内部控 │善，并与中国保│ │明。 │
│ │ │ │ │制制度和风│险监管机构保持│ │3、保险公 │
│ │ │ │ │险管理制度│有效的监管合作│ │司应当在境│
│ │ │ │ │； │关系； │ │外保险类机│
│ │ │ │ │6、拟设境 │8、中国保监会 │ │构获得许可│
│ │ │ │ │外保险类机│规定的其他条件│ │证或者收购│
│ │ │ │ │构的基本情│。 │ │交易完成后│
│ │ │ │ │况说明，包│ │ │20日内，将│
│ │ │ │ │括名称、住│非保险机构投资│ │境外保险类│
│ │ │ │ │所、章程、│境外保险类企业│ │机构的下列│
│ │ │ │ │注册资本或│应当具备下列条│ │情况书面报│
│ │ │ │ │者营运资金│件： │ │告中国保监│
│ │ │ │ │、股权结构│1、具有合法的 │ │会： │
│ │ │ │ │及出资额、│外汇资金来源；│ │1）许可证 │
│ │ │ │ │业务范围、│2、经营稳定， │ │复印件； │
│ │ │ │ │筹建负责人│财务状况良好。│ │机构名称和│
│ │ │ │ │简历及身份│ │ │住所； │
│ │ │ │ │证明材料复│ │ │机构章程；│
│ │ │ │ │印件； │ │ │2）机构的 │
│ │ │ │ │7、拟设境 │ │ │组织形式、│
│ │ │ │ │外保险类机│ │ │业务范围、│
│ │ │ │ │构的可行性│ │ │注册资本或│
│ │ │ │ │研究报告、│ │ │者营运资金│
│ │ │ │ │市场分析报│ │ │、其他股东│
│ │ │ │ │告和筹建方│ │ │或者合伙人│
│ │ │ │ │案； │ │ │的出资金额│
│ │ │ │ │8、拟设境 │ │ │及出资比例│
│ │ │ │ │外保险类机│ │ │； │
│ │ │ │ │构所在地法│ │ │3）机构负 │
│ │ │ │ │律要求保险│ │ │责人姓名及│
│ │ │ │ │公司为其设│ │ │联系方式；│
│ │ │ │ │立的境外保│ │ │4）中国保 │
│ │ │ │ │险类机构承│ │ │监会规定的│
│ │ │ │ │担连带责任│ │ │其他材料。│
│ │ │ │ │的，提交相│ │ │4、非保险 │
│ │ │ │ │关说明材料│ │ │机构拟收购│
│ │ │ │ │； │ │ │境外保险类│
│ │ │ │ │9、中国保 │ │ │企业的，应│
│ │ │ │ │监会规定的│ │ │当提供境外│
│ │ │ │ │其他材料。│ │ │保险类企业│
│ │ │ │ │ │ │ │的工商登记│
│ │ │ │ │保险公司申│ │ │注册证明、│
│ │ │ │ │请收购境外│ │ │营业执照复│
│ │ │ │ │保险公司和│ │ │印件、公司│
│ │ │ │ │保险中介机│ │ │章程、公司│
│ │ │ │ │构的，应当│ │ │股权结构、│
│ │ │ │ │向中国保监│ │ │公司情况介│
│ │ │ │ │会提交下列│ │ │绍、公司近│
│ │ │ │ │材料： │ │ │3年的年报 │
│ │ │ │ │1、申请书 │ │ │，以及拟派│
│ │ │ │ │； │ │ │出的负责人│
│ │ │ │ │2、国家外 │ │ │简历及身份│
│ │ │ │ │汇管理局外│ │ │证明复印件│
│ │ │ │ │汇资金来源│ │ │。 │
│ │ │ │ │核准决定的│ │ │5、非保险 │
│ │ │ │ │复印件； │ │ │机构应当在│
│ │ │ │ │3、上一年 │ │ │境外保险类│
│ │ │ │ │度经会计师│ │ │企业获得许│
│ │ │ │ │事务所审计│ │ │可证或者收│
│ │ │ │ │的公司财务│ │ │购交易完成│
│ │ │ │ │报表及外币│ │ │后20日内，│
│ │ │ │ │资产负债表│ │ │将境外保险│
│ │ │ │ │； │ │ │类企业的下│
│ │ │ │ │4、上一年 │ │ │列情况书面│
│ │ │ │ │度和最近季│ │ │报告中国保│
│ │ │ │ │度经会计师│ │ │监会： │
│ │ │ │ │事务所审计│ │ │1）许可证 │
│ │ │ │ │的偿付能力│ │ │复印件； │
│ │ │ │ │状况报告及│ │ │2）机构名 │
│ │ │ │ │其说明； │ │ │称和住所；│
│ │ │ │ │5、内部管 │ │ │3）机构章 │
│ │ │ │ │理制度和风│ │ │程； │
│ │ │ │ │险控制制度│ │ │4）机构的 │
│ │ │ │ │； │ │ │组织形式、│
│ │ │ │ │6、拟被收 │ │ │业务范围、│
│ │ │ │ │购的境外保│ │ │注册资本或│
│ │ │ │ │险类机构的│ │ │者营运资金│
│ │ │ │ │基本情况说│ │ │、其他股东│
│ │ │ │ │明，包括名│ │ │投资金额及│
│ │ │ │ │称、住所、│ │ │投资比例；│
│ │ │ │ │章程、注册│ │ │5）机构负 │
│ │ │ │ │资本或者营│ │ │责人姓名及│
│ │ │ │ │运资金、业│ │ │联系方式；│
│ │ │ │ │务范围、负│ │ │6）中国保 │
│ │ │ │ │责人情况说│ │ │监会规定的│
│ │ │ │ │明； │ │ │其他材料。│
│ │ │ │ │7、拟被收 │ │ │ │
│ │ │ │ │购的境外保│ │ │ │
│ │ │ │ │险类机构上│ │ │ │
│ │ │ │ │一年度经会│ │ │ │
│ │ │ │ │计师事务所│ │ │ │
│ │ │ │ │审计的公司│ │ │ │
│ │ │ │ │财务报表；│ │ │ │
│ │ │ │ │8、收购境 │ │ │ │
│ │ │ │ │外保险类机│ │ │ │
│ │ │ │ │构的可行性│ │ │ │
│ │ │ │ │研究报告、│ │ │ │
│ │ │ │ │市场分析报│ │ │ │
│ │ │ │ │告、收购方│ │ │ │
│ │ │ │ │案； │ │ │ │
│ │ │ │ │9、中国保 │ │ │ │
│ │ │ │ │监会规定的│ │ │ │
│ │ │ │ │其他材料。│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │非保险机构│ │ │ │
│ │ │ │ │申请投资境│ │ │ │
│ │ │ │ │外保险类企│ │ │ │
│ │ │ │ │业的，应当│ │ │ │
│ │ │ │ │向中国保监│ │ │ │
│ │ │ │ │会提交下列│ │ │ │
│ │ │ │ │申请材料：│ │ │ │
│ │ │ │ │1、公司法 │ │ │ │
│ │ │ │ │人代表签署│ │ │ │
│ │ │ │ │的设立境外│ │ │ │
│ │ │ │ │保险类企业│ │ │ │
│ │ │ │ │申请书； │ │ │ │
│ │ │ │ │2、企业的 │ │ │ │
│ │ │ │ │章程及基本│ │ │ │
│ │ │ │ │情况介绍；│ │ │ │
│ │ │ │ │3、上一年 │ │ │ │
│ │ │ │ │度经会计师│ │ │ │
│ │ │ │ │事务所审计│ │ │ │
│ │ │ │ │的公司财务│ │ │ │
│ │ │ │ │报表及外币│ │ │ │
│ │ │ │ │资产负债表│ │ │ │
│ │ │ │ │； │ │ │ │
│ │ │ │ │4、上级主 │ │ │ │
│ │ │ │ │管部门同意│ │ │ │
│ │ │ │ │其在境外投│ │ │ │
│ │ │ │ │资保险类企│ │ │ │
│ │ │ │ │业的意见书│ │ │ │
│ │ │ │ │； │ │ │ │
│ │ │ │ │5、设保险 │ │ │ │
│ │ │ │ │类企业的可│ │ │ │
│ │ │ │ │行性研究报│ │ │ │
│ │ │ │ │告、市场分│ │ │ │
│ │ │ │ │析报告和筹│ │ │ │
│ │ │ │ │建方案； │ │ │ │
│ │ │ │ │6、拟设保 │ │ │ │
│ │ │ │ │险类企业的│ │ │ │
│ │ │ │ │基本情况说│ │ │ │
│ │ │ │ │明，包括名│ │ │ │
│ │ │ │ │称、住所、│ │ │ │
│ │ │ │ │章程、注册│ │ │ │
│ │ │ │ │资本或者营│ │ │ │
│ │ │ │ │运资金、股│ │ │ │
│ │ │ │ │权结构及出│ │ │ │
│ │ │ │ │资额、业务│ │ │ │
│ │ │ │ │范围、负责│ │ │ │
│ │ │ │ │人简历及身│ │ │ │
│ │ │ │ │份证明材料│ │ │ │
│ │ │ │ │复印件； │ │ │ │
│ │ │ │ │7、中国保 │ │ │ │
│ │ │ │ │监会规定的│ │ │ │
│ │ │ │ │其他材料。│ │ │ │
├──┼───┼──────┼───┼─────┼───────┼────┼─────┤
│33、│中国保│1、《中华人 │拟转让│（具体内容│（具体内容待定│（具体内│ │
│境内│监会 │民共和国保险│股份的│待定） │） │容待定）│ │
│保险│ │法》； │境内保│ │ │ │ │
│及非│ │2、《国务院 │险及非│ │ │ │ │
│保险│ │对确需保留的│保险机│ │ │ │ │
│机构│ │行政审批项目│构 │ │ │ │ │
│在境│ │设定行政许可│ │ │ │ │ │
│外设│ │的决定》； │ │ │ │ │ │
│立的│ │3、《保险公 │ │ │ │ │ │
│保险│ │司管理规定》│ │ │ │ │ │
│机构│ │； │ │ │ │ │ │
│股份│ │4、《保险公 │ │ │ │ │ │
│转让│ │司设立境外保│ │ │ │ │ │
│审批│ │险类机构管理│ │ │ │ │ │
│ │ │办法》; │ │ │ │ │ │
│ │ │5、《非保险 │ │ │ │ │ │
│ │ │机构投资境外│ │ │ │ │ │
│ │ │保险类企业管│ │ │ │ │ │
│ │ │理办法》。 │ │ │ │ │ │
├──┼───┼──────┼───┼─────┼───────┼────┼─────┤
│34、│中国保│1、《中华人 │拟在境│保险公司申│保险公司在境外│中国保监│1、保险公 │
│保险│监会 │民共和国保险│外设立│请在境外设│设立代表机构、│会自受理│司应当在境│
│机构│ │法》； │代表机│立代表机构│联络机构或者办│申请之日│外代表机构│
│在境│ │2、《保险公 │构的保│、联络机构│事处等非营业性│起20日内│、联络机构│
│外设│ │司管理规定》│险机构│或者办事处│机构的，应当具│作出批准│或者办事处│
│立代│ │； │ │等非营业性│备下列条件： │或不予核│等非营业性│
│表机│ │3、《保险公 │ │机构的，应│1、具有合法的 │准的决定│机构设立后│
│构审│ │司设立境外保│ │当向中国保│外汇资金来源；│。 │20日内，将│
│批 │ │险类机构管理│ │监会提交下│2、内部控制制 │ │境外代表机│
│ │ │办法》； │ │列文件： │度和风险管理制│ │构、联络机│
│ │ │4、《保险公 │ │1、申请书 │度符合中国保监│ │构或者办事│
│ │ │司设立境外保│ │； │会有关规定； │ │处等非营业│
│ │ │险类机构管理│ │2、拟设境 │3、最近2年内无│ │性机构的下│
│ │ │办法》； │ │外代表机构│受重大处罚的记│ │列情况书面│
│ │ │5、《非保险 │ │、联络机构│录； │ │报告中国保│
│ │ │机构投资境外│ │或者办事处│4、中国保监会 │ │监会： │
│ │ │保险类企业管│ │等非营业性│规定的其他条件│ │1）登记证 │
│ │ │理办法》。 │ │机构的基本│。 │ │明的复印件│
│ │ │ │ │情况说明，│ │ │； │
│ │ │ │ │包括名称、│ │ │2）名称和 │
│ │ │ │ │住所、营运│ │ │住所； │
│ │ │ │ │经费预算、│ │ │3）负责人 │
│ │ │ │ │负责人简历│ │ │姓名及联系│
│ │ │ │ │及身份证明│ │ │方式； │
│ │ │ │ │材料复印件│ │ │4）中国保 │
│ │ │ │ │； │ │ │监会规定的│
│ │ │ │ │3、中国保 │ │ │其他材料。│
│ │ │ │ │监会规定的│ │ │ │
│ │ │ │ │其他材料。│ │ │ │
└──┴───┴──────┴───┴─────┴───────┴────┴─────┘
