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中国金融期货交易所违规违约处理办法


  第二十五条 结算会员具有下列违反结算管理规定行为之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

  (一)未按时足额缴纳保证金;

  (二)交易结算会员私下为交易会员进行结算;

  (三)未按照规定向交易所足额缴纳结算担保金;

  (四)任用不具备结算交割员资格的人员办理结算交割员业务;

  (五)结算交割员未按照规定办理结算交割员业务的。

  上述违规行为同时构成违约的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

  结算会员有本条所列行为的,对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

  第二十六条 全面结算会员、特别结算会员受托为交易会员结算,具有下列违反结算管理规定行为之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

  (一)违反规定受托为不符合规定条件的交易会员进行结算;

  (二)未与交易会员签订委托结算协议,或者未将委托结算协议向交易所报备,自行为交易会员进行结算的;

  (三)未对交易会员保证金实行分账管理;

  (四)允许交易会员在保证金不足的情况下进行开仓交易;

  (五)向交易会员收取的最低结算准备金低于交易所规定标准;

  (六)向交易会员收取的保证金低于交易所保证金标准的;

  (七)挪用交易会员保证金,或者违规划转交易会员保证金的;

  (八)未对交易会员执行当日无负债结算的;

  (九)向交易会员收取结算担保金的;

  (十)在协议有效期间,擅自终止为交易会员结算的;

  (十一)违反中国证监会和交易所规定的其他行为。

  上述违规行为同时构成违约的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

  全面结算会员、特别结算会员有本条所列行为的,对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

  第二十七条 结算交割员具有下列行为之一的,给予谈话提醒、书面警示、通报批评处罚;情节严重的,给予暂停结算交割员资格或者取消结算交割员资格的处罚:

  (一)采取虚假、欺骗和不正当手段骗取结算交割员资格;


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