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深圳证券交易所关于发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知[失效]


  (一)股份变动的数量、平均价格;

  (二)股份变动前后持股变动情况;

  (三)本所要求的其他事项。

  第三十九条 控股股东、实际控制人出售股份出现以下情形之一时,应当及时通知上市公司、报告本所,并对出售的原因、进一步出售或增持股份计划等事项作出说明并通过上市公司予以公告,在公告上述情况之前,控股股东、实际控制人应当停止出售股份。

  (一)出售后导致持有、控制公司股份低于50%时;

  (二)出售后导致持有、控制公司股份低于30%时;

  (三)出售后导致其与第二大股东持有、控制的比例差额少于5%时。

  第四十条 控股股东、实际控制人通过信托或其他管理方式买卖公司股份的,适用本章规定。

  第四十一条 控股股东、实际控制人因出现严重财务困难等特殊情况,需在本指引第三十二条、三十六条第二款规定的限制情形下出售其所持有的股份的,应当符合以下条件:

  (一)向本所书面申请,并经本所同意;

  (二)上市公司董事会审议通过;

  (三)独立董事应当发表独立意见;

  (四)按照第三十七条要求刊登提示性公告;

  (五)本所要求的其他条件。

第五章 信息披露管理

  第四十二条 控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理制度,明确规定涉及上市公司重大信息的范围、内部保密、报告和披露等事项。

  第四十三条 控股股东、实际控制人出现下列情形之一的,应当及时通知上市公司、报告本所并予以披露:

  (一)对上市公司进行或拟进行重大资产或债务重组的;

  (二)持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的;

  (三)持有、控制上市公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权;

  (四)自身经营状况恶化的,进入破产、清算等状态;

  (五)对上市公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。


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