中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则
(证监法律字[2007]8号 2007年4月27日)
第一条 为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）行政处罚听证程序，保障中国证监会依法实施行政处罚，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《
证券法》、《
行政处罚法》的有关规定，制定本规则。
第二条 中国证监会对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本规则组织听证：
（一）责令停止发行证券；
（二）责令停业整顿；
（三）暂停或者撤销证券、期货业务许可；
（四）撤销任职资格或者证券从业资格；
（五）对个人处以罚款或者没收违法所得人民币5万元以上；
（六）对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得人民币30万元以上；
（七）法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他情形。
第三条 听证应当遵循公正、公开的原则，保障当事人的合法权益。
第四条 中国证监会行政处罚委员会履行中国证监会行政处罚的听证职责，组织听证。
第五条 行政处罚委员会举行听证时，由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人，其他委员作为听证员。主任委员到会听证的，主任委员是听证主持人。
行政处罚委员会举行听证时，可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。
第六条 听证依法实行回避制度。
当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证员是否回避，由听证主持人决定；听证主持人是否回避，由主任委员决定；主任委员是否回避，由会分管领导决定。
