第三十八条 律师事务所从事证券法律业务，未按照本办法第十九条的规定保存工作底稿的，由中国证监会依照《
证券法》第
二百二十五条的规定实施处罚。
第三十九条 律师事务所从事证券法律业务，有本办法第三十一条第（一）项至第（八）项规定情形之一的，由中国证监会依照《
证券法》第
二百二十六条第三款的规定实施处罚。
第四十条 律师从事证券法律业务，违反《
证券法》、有关行政法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依照《
证券法》第
二百三十三条的规定，对其采取证券市场禁入的措施。
第四十一条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反《
律师法》和有关律师执业管理规定的，由司法行政机关给予相应的行政处罚。
律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反律师行业规范的，由律师协会给予相应的行业惩戒。
第四十二条 律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第四十三条 中国证监会及其派出机构、司法行政机关在查处律师事务所、律师从事证券法律业务的违法行为的工作中，应当相互配合，互通情况，建立协调协商机制。对于依法应当由对方实施处罚的，及时移送对方处理；一方实施处罚后，应当将处罚结果书面告知另一方，并抄送律师协会。
第七章 附则
第四十四条 律师事务所及其指派的律师从事期货法律业务，参照本办法执行。
