第五章 监督管理
第二十七条 律师从事证券法律业务期间，律师或者其所在律师事务所因涉嫌违法被有关机关立案调查的，该律师、律师事务所应当及时如实告知委托人，并明确提示可能的法律后果。
第二十八条 律师、律师事务所在向委托人出具法律意见时，应当按照规定同时提交其已从事证券法律业务的有关情况；委托人向中国证监会及其派出机构报送含有法律意见的文件时，应当按照规定同时提交律师、律师事务所已从事证券法律业务的有关情况。
第二十九条 中国证监会及其派出机构、司法行政机关及律师协会建立律师从事证券法律业务的资料库和诚信档案，记载律师、律师事务所从事证券法律业务所受处理处罚等情况，并按照规定予以公开。
第三十条 中国证监会及其派出机构在审核律师出具的法律意见时，对其真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求律师作出解释、补充，或者调阅其工作底稿。律师和律师事务所应当配合。
第三十一条 律师、律师事务所从事证券法律业务有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施：
（一）未按照本办法第十二条的规定勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；
（二）未按照本办法第十三条的规定编制核查和验证计划；
（三）未按照本办法第十七条的规定要求委托人予以纠正、补充，或者履行报告义务；
（四）未按照本办法第二十二条的规定在法律意见中作出说明；
（五）未按照本办法第二十三条的规定讨论复核法律意见；
（六）未按照本办法第二十七条的规定履行告知义务；
（七）法律意见的依据不适当或者不充分，法律分析有明显失误；
（八）法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应；
（九）未按照本办法第十八条的规定制作工作底稿；
（十）未按照本办法第十九条的规定保存工作底稿；
（十一）法律意见书不符合规定内容或者格式；
（十二）法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题；
