1、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理，但证券兼营机构和该款第5项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外：
2、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；
3、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；
4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；
5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；
6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；
7、证券经营机构在证券交易所内的出市代表;
8、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；
9、证券投资咨询机构内设备业务部门的正、副经理人员；
10、各类证券中介机构的电脑管理人员;
11、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。
第六条 从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条第一款所列各项证券业岗位上工作。
本规定第五条第一款第L项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。
未取得证券业从业资格， 除将合前款豁免规定的人员外， 任何人不得在第五条第一款所列各项证券专业岗位上工作。
第二章 申请条件
第七条 申请从业人员资格者应同时具备下列条件：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力;
3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
4、在申请从事证券从业资格前五年末受过刑事处罚或严重的行政处罚；
5、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验， 或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历；
6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；
7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；
8、证监会规定的其他条件。
第三章 资格培训与资格考试
第八条 除本规定第四十六条规定可免予资格考试的人员外， 申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。
