中国证监会对浙江金马期货经纪
有限公司的违规行为进行处罚
（1997年3月7日）
最近，中国证监会对中国华能浙江公司(以下简称“浙江华能”)及浙江华能工贸公司(以下简称“华能工贸”)诉浙江金马期货经纪有限公司(以下简称“金马期货公司”)一案进行了调查，查明事实如下：
一、1995年5月至6月间，金马期货公司受浙江华能和华能工贸委托，在买入北京商品交易所9507绿豆合约的交易中，向客户提供的交易和持仓清单所载明的成交价格，与同期北京商品交易所的原始记录不符，系向客户提供虚假成交价格回报的行为。
二、金马期货公司于1995年5月，提供给浙江华能的交易与持仓清单所载明持仓量，与同期北京商品交易所的原始记录严重不符，其所提供的持仓清单和交易清单均是虚假的。
三、1995年4月至6月间，金马期货公司受华能工贸和浙江华能委托，在郑州商品交易所从事9507绿豆合约的交易中，未如实执行客户的指令进行交易，并向客户提供了虚假成交回报。
中国证监会认为，金马期货公司在代理浙江华能及华能工贸的期货交易中，没有如实执行客户的指令，并向客户提供回报和持仓回报，情节严重，影响极坏。为严肃期货市场法纪，保护投资者利益，维护期货市场的“公开、公平、公正”的原则，根据国家有关期货交易的规定，中国证监会决定：
