中国建设银行关于开展代理深交所
和上交所证券资金清算业务问题的通知
一、严格执行国家规定，积极稳妥地开拓证券资金清算代理业务。各行要严格遵守
中国人民银行《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》等有关规定，在办理证券资金清算代理业务过程中，不得为券商提供垫款和透支，禁止我行资金流入股市。要在坚决杜绝风险的基础上，积极稳妥地开拓证券资金清算代理业务。
二、严格实行报批制度。各行在办理证券资金清算业务前，须向总行提出申请，经批准方能正式办理。未经总行批准，各行均不得办理证券资金清算代理业务。对于本通知下发之前已办理了此项业务的分行，必须在接到本通知之日起两周内将业务开展状况以及防范风险情况上报总行。
三、开办证券资金清算代理业务的分行必须使用总行统一制定的协议文本，与深交所或上交所签订资金清算代理协议。各行与深交所(深圳证券登记有限公司)和上交所(上海证券中央登记结算公司)签定代理协议时，应分别使用总行统一制定的《中国建设银行代理深圳证券登记有限公司证券资金清算协议》文本(文本附后)和《中国建设银行代理上海证券中央登记结算公司证券资金清算协议》文本(文本另发)，不得使用其他文本。在此之前已与深交所和上交所签订协议的，应迅即将协议收回，改用总行统一制定的文本，非经总行批准，不得签订任何补充协议。
四、各证券资金清算业务代理行必须与当地券商签订协议，明确规定不为券商提供垫款和透支。当券商的交易金额超过其在我行的清算资金存款余额时，对其超过的部分不予清算。
五、认真做好证券资金清算代理业务工作。各行要认真履行协议中规定的责任和义务，充分发挥我行清算系统优势，保证清算及时、准确、快捷。代理异地证券资金清算应通过我行电子联行清算系统进行，因此而出现清算资金不足时要向上级行请领资金，总行在必要时根据一级分行申请可采用越级调拨方式保证代理证券清算资金的及时到位。
六、建立严密的内部监控制度。各代理行应按照中国人民银行发布的《加强金融机构内部控制的指导原则》的有关规定，建立严密的内部控制制度，建立起有效的风险防范机制。证券资金清算业务的操作部门和监督部门应互相分离。操作人员至少要由两人以上组成。应制定具体的操作规程和管理细则。稽核部门要加强对该项业务的监督。代理行应于每月末五日内向总行传送业务报表(表式附后)，及时报告资金清算情况。
