中国证券监督管理委员会中国关于民族国际信托投资
公司上海证券业务部违反证券法规行为的处罚决定
（1998年4月9日）
中国民族国际信托投资公司上海证券业务部：
最近，中国证监会根据《审计署关于中国民族国际信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]366号)，对你业务部 违反证券法规的行为进行了调查。
现已查实，你业务部在1996年至1997年期间，利用2218个个人股票帐户用于申购新股。这一行为违反了《
证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称
《自营办法》)第
十四条关于“证券经营机构从事证券自营业务不得以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定，构成了
《自营办法》第
三十五条第(五)项所述“以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的行为。
为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依据
《自营办法》第
三十五条的规定，现决定：对你业务部予以警告并罚款30万元。
