中国证券监督管理委员会关于第一策略投资管理有限责任
公司违反基金管理法规行为的处罚决定
（1998年4月13日）
第一策略投资管理有限责任公司：
最近，中国证监会对第一策略投资管理有限责任公司(以下简称“第一策略公司”)在申购开元基金过程中严重违反基金管理法规问题进行了调查。
经查实，1998年3月23日，第一策略公司以个人名义，通过一个资金帐户对应两个个人股票帐户的形式申购开元基金，共投入资金1272．6万元。该公司的上述行为，违反了中国证监会《
关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》(证监基字[1998]11号)第
二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，同时也违反了中国证监会《
关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知》(证监基字[1998]9号)第
一条第二项第三款关于“投资者的一个资金帐户只能对应一个基金帐户或股票帐户(证券帐户)；一个基金帐户或股票帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成《
证券投资基金管理暂行办法》第
三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。
为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场秩序，．根据《
证券投资基金管理暂行办法》第
五十四条的规定，经研究决定：
1．第一策略公司的基金申购行为无效，申购资金冻结到3月30日，冻结期间的利息收入归所申购的基金；
2．对第一策略公司处以罚款15万元。
第一策略公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。第一策略公司如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
