中国证券监督管理委员会关于大鹏证券
有限责任公司等机构违反证券法规行为的处罚决定
（1998年3月27日）
大鹏证券有限责任公司、中信实业银行深圳分行证券营业部、广东证券公司深圳证券业务部、贵州证券公司深圳业务部、蔚深证券有限责任公司红荔证券业务部：
最近，中国证监会对大鹏证券有限责任公司(以下简称大鹏证券)超比例持有白鸽(集团)股份有限公司(以下简称豫白鸽)股票未报告和公告行为，以及中信实业银行深圳分行证券营业部(以下简称中信深证)、广东证券公司深圳证券业务部(以下简称广证深证)、贵州证券公司深圳业务部(以下简称贵证深证)、蔚深证券有限责任公司红荔证券业务部(以 下简称蔚证深证)为大鹏证券透支提供资金行为进行了调查。现已查实 上述机构以下违规行为：
一、大鹏证券违反证券法规，超比例待有豫自鸽股票未报告和公告。
1995年l1月以来，大鹏证券利用2个机构帐户及2个个人帐户买卖豫白鸽股票。截至1996年1月4日，合计待仓量已超过豫白鸽股票总股本的5％即l，l13．47万股。1996年5月16日，大鹏证券的最高持仓量达2，686．85万股，占豫白鸽股票总股本的12％。但是，大鹏证券对上述事实未向上市公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告。
大鹏证券的上述行为违反了《
股票发行与交易管理暂行条例》(以 下简称
《股票条例》)第
四十七条关于“任何法人直接或者间接待有一 个上市公司发行在外的普通股达到5％时，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”和
“任何法人持有一个上市公司5％以上的发行在外的普通股后，其持有 该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％时，应当自该 事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书 面报告并公告”的规定，构成
《股票条例》第
七十四条第(八)项所述“未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务”的行为。
