中国证券监督管理委员会关于深圳有色金属财务
有限公司违反证券法规行为的处罚决定
（1998年4月27日）
深圳有色金属财务有限公司：
1997年3月起，国务院证券委会同审计署、中国人民银行、中国证监会对深圳有色金属财务有限公司(以下简称深圳有色)、民源海南公司违规炒作、联手操纵海南民源现代农业发展股份有限公司(以下简称琼民源)股价等问题进行了调查。现已查实深圳有色有以下违规行为：
一、与民源海南公司联手操纵琼民源股价经查证，深圳有色和民源海南公司均为琼民源的大股东，两者大量买卖琼民源的股票，在时间上配合，在交易中均有自买自卖对敲行为，并于琼民源公布1996年中期报告“利好消息”之前大量买进琼民源股票。截至1996年8月24日，深圳有色和民源海南公司所控制的7个帐户已持有民源股票流通股1970万股，占流通股的10.51％，在一定程度上控制了琼民源股票价格。深圳有色的行为已构成《
禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称
《禁止欺诈办法》)第
8条所述“通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格”和“以抬高或者压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券”等操纵市场行为。
二、挪用银行拆入资金炒股深圳有色利用4个自营帐户炒作琼民源股票，资金大部分来自银行和非银行金融机构拆入资金，其自营帐户炒作琼民源股票共投入资金4420万元，实现利润6630万元，尚余250万股琼民源股票。深圳有色的上述行为，严重违反了银行拆借资金不得买卖股票的规定。
三、超范围贷款根据中国人民银行批准的深圳有色的经营范围规定，其贷款对象仅限于本系统，而深圳有色于1995年和1996年两次给系统外的琼民源提供贷款4000万元和1500万元，其行为违反了中国人民银行的有关规定。
四、为民源海南公司炒作琼民源股票透支并提供贷款深圳有色于1996年12月17日为民源海南公司透支1000万元用于炒作琼民源股票，这一行为构成《
股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称
《股票条例》)第
71条第(8)项所述“为股票交易提供融资的”行为。深圳有色除为民源海南公司透支外，还于1996年8月1日给民源海南公司贷款3000万元用于股票投资，这一行为严重地违反了
《股票条例》第
43条“任何金融机构不得为股票交易提供贷款”的规定，构成第
74条第(10)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。
