注：1、股票的分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行扣减。
2、信托产品投资由中国证监会按其评级、期限以及担保等情况确定其风险调整扣减比例。目前按80%的比例进行风险调整。
3、按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。
4、按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。
5、集合资产计划中承担风险的自有资金部分，当集合资产管理计划跌破面值时，应予以全额扣减。
6、按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除。
7、指由中国证监会核准的其他允许计入净资本或从中扣除的项目。
8、次级债计入净资本的具体比例在《
关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。
法定代表人： 办公电话： 移动电话：
总经理： 办公电话： 移动电话：
财务负责人： 办公电话： 移动电话：
合规总监： 办公电话： 移动电话：
制表人： 办公电话： 移动电话：
附件2：
证券公司风险控制指标监管报表
编制单位： 年 月 日
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│ 项 目 │行│ 期初 │期末│预警标│监管标│备注│
│ │次│ │ │ 准 │ 准 │ │
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│净资本 │1 │ │ │ │ │ │
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│净资产 │2 │ │ │ │ │ │
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│净资本/各项风险准备之和 │3 │ │ │ │ │ │
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│净资本/净资产 │4 │ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│净资本/负债 │5 │ │ │ │ │ │
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│净资产/负债 │6 │ │ │ │ │ │
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│流动资产/流动负债 │7 │ │ │ │ │ │
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│净资本/营业部家数 │8 │ │ │ │ │ │
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│自营股票规模/净资本 │9 │ │ │ │ │ │
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│证券自营业务规模/净资本 │10│ │ │ │ │ │
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│营运风险准备 │11│ │ │ │ │ │
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│经纪业务风险准备 │12│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│证券自营业务风险准备 │13│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│证券承销业务风险准备 │14│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│证券资产管理业务风险准备 │15│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│融资融券业务风险准备 │16│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│持有一种非债券类证券的成本与净资本的比例前五名│17│ │ │ │ │ │
│的证券 │ │ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ 其中： │18│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │19│ │ │ │ │ │
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│ │20│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │21│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │22│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│持有一种证券的市值与该证券总市值的比例前五名的│23│ │ │ │ │ │
│证券 │ │ │ │ │ │ │
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│ 其中： │24│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │25│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │26│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │27│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │28│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│对单个客户融资规模与净资本的比例前五名的客户 │29│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ 其中： │30│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │31│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │32│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │33│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │34│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│对单个客户融券规模与净资本的比例前五名的客户 │35│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ 其中： │36│ │ │ │ │ │
├───────────────────────┼─┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │37│ │ │ │ │ │
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│ │38│ │ │ │ │ │
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│ │39│ │ │ │ │ │
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│ │40│ │ │ │ │ │
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│持有一种股票质押的市值与净资本的比例前五名的股│41│ │ │ │ │ │
│票 │ │ │ │ │ │ │
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│ 其中： │42│ │ │ │ │ │
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│ │43│ │ │ │ │ │
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│ │44│ │ │ │ │ │
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│ │45│ │ │ │ │ │
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│ │46│ │ │ │ │ │
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