中国证券监督管理委员会关于戴文锋、曹晖、
厉楠违反证券法规行为的处罚决定
（证监罚字[2001]14号 2001年8月3日）
戴文锋、曹晖和厉楠：
中国证券监督管理委员会对戴文锋、曹晖和厉楠违反证券法规的行为进行了调查。
一、违规事实
经查，在1998年9月至1999年7月期间，戴文锋在曹晖、厉楠等人的协助下，通过59个个人股东帐户，先后在长沙、深圳、上海等地买卖“张家界”股票，曾超比例持有该股票且未报告和公告，并获利18．6万元。例如，1998年11月25日，上述帐户共持有5，629，398股“张家界”股票，占总股份的52．1‰；1999年5月5日，上述帐户共持有13，518，352股“张家界”股票，占总股份的73．6‰，但戴文锋等人对此均未报告和公告。
戴文锋、曹晖、厉楠的上述行为违反了《
股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称
《股票条例》)第
四十六条“任何个人不得持有一个上市公司5‰以上的发行在外的普通股；超过的部分，由公司在征得证监会同意后，按照原买入价格和市场价格中较低的一种价格收购”的规定，构成了
《股票条例》第
七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。
二、处罚决定
根据
《股票条例》第
七十四条的规定，决定：
(一)没收戴文锋违规所得18．6万元，并罚款3万元；
(二)对曹晖、厉楠分别罚款1万元。
上述个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备案。上述个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政讼诉。复议和讼诉期间，上述决定不停止执行。
