*注：本篇法规中的“财务公司非现场监管指标考核表”（银监统L002号）已被《中国银行业监督管理委员会关于印发＜企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法＞的通知》（发布日期：2006年12月29日 实施日期：2006年12月29日）废止
*注：本篇法规已被：中国银监会关于发布银行业规章和规范性文件清理结果的公告（发布日期：2011年1月5日，实施日期：2011年1月5日）废止中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范非银行金融机构监管统计报表的通知
（银监办发[2004]7号 2004年1月15日）
各银监局：
根据《
中国银行业监督管理委员会办公厅关于清理规范统计报表的通知》（银监办通[2003]94号）的要求，现就有关事项通知如下：
一、银监会非银部在对原要求上报的26张报表进行清理的基础上，对保留、新增的报表进行了规范，按有关要求设计了报表格式，编写了填报说明，并由统计部统一编号，确定了非银行金融机构填报的34张报表（见附件一、附件二）。
二、由银监会直接监管的非银行金融机构填制报表后，直接报送银监会非银部。由银监局负责监管的非银行金融机构填制报表后，报送银监局非银行金融机构监管部门；银监局非银行金融机构监管部门汇总后，报送银监会非银部。上述报表应同时抄送银监会或银监局统计部门。
三、各银监局应根据监管工作需要，对现行要求非银行金融机构上报的报表进行清理，终止已经不再需要或重复收取的报表，规范保留和新增的报表，由统计部门统一编号归口管理，并将清理工作情况报送银监会非银部，抄送银监会统计部。
四、为方便统计汇总，各银监局按季度上报辖区内信托投资公司的汇总表及各公司统计表（季报表），并统一将所上报统计表放在一个EXCEL文件中，文件名称应注明银监局简称（如“北京局”）、公司简称及报表生成日期；各银监局通过OA方式上报时，应在OA标题处注明银监局简称；如有修改，应在OA标题处和EXCEL文件名中标明“修改”＋“修改日期”。
请各银监局及时将本通知转发至辖区内各信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司，并于2004年1月开始执行。
非银行金融机构在填报过程中遇到问题，应及时向银监会非银部及各银监局反映。各银监局要及时汇总辖区内各非银行金融机构在执行本通知中存在的问题，并书面报告银监会。银监会将根据情况对统计报表和填报说明进行修订完善。
附件一、非银行金融机构监管报表汇总表
二、非银行金融机构监管报表格式及填报说明
附件一
非银行金融机构监管报表汇总表
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┃序号 ┃ 报表名称 ┃ 表号 ┃ 填报单位 ┃ 报送时间 ┃报送频度 ┃ 备注 ┃
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┃ ┃非银行金融机构基本情况年 ┃ ┃非银行金融机构 ┃每年1月31日前 ┃ 年报 ┃ 新增 ┃
┃ 1 ┃ ┃银监统1001号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃报表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃非银行金融机构股东情况年 ┃ ┃非银行金融机构 ┃每年1月31日前 ┃ 年报 ┃ 新增 ┃
┃ 2 ┃ ┃银监统1002号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃报表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━┫
┃ ┃非银行金融机构高级管理人 ┃ ┃非银行金融机构 ┃每年1月31日前 ┃ 年报 ┃ 新增 ┃
┃ 3 ┃ ┃银监统1003号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃员情况年报表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━┫
┃ ┃信托投资公司自营业务资产 ┃ ┃信托投资公司 ┃月后10日内，季后15日内 ┃ 月报 ┃ 新增 ┃
┃ 4 ┃ ┃银监统K001号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃负债主要项目统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃信托投资公司信托财产来源 ┃ ┃信托投资公司 ┃月后10日内，季后15日内 ┃ 月报 ┃ 新增 ┃
┃ 5 ┃ ┃银监统K002号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃运用主要项目统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━┫
┃ ┃信托投资公司表外业务统计 ┃ ┃信托投资公司 ┃月后10日内，季后15日内 ┃ 月报 ┃ 新增 ┃
┃ 6 ┃ ┃银监统K003号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━┫
┃ ┃信托投资公司自营业务资产 ┃银监统K004号 ┃信托投资公司 ┃季后15日内 ┃ 季报 ┃ 新增 ┃
┃ 7 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃质量状况统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━┫
┃ ┃信托投资公司盈利状况统计 ┃银监统K005号 ┃信托投资公司 ┃月后10日内，季后15日内 ┃ 月报 ┃ 新增 ┃
┃ 8 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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（续表）
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┃ 序号 ┃ 报表名称 ┃ 表号 ┃ 填报单位 ┃ 报送时间 ┃报送频度 ┃ 备注 ┃
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┃ ┃信托投资公司集合管理资金 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 9 ┃ ┃银监统K006号 ┃信托投资公司 ┃月后10日内，季后15日内 ┃ 月报 ┃ 新增 ┃
┃ ┃信托状况统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━┫
┃ ┃ 信托投资公司单独管理资金 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 10 ┃ ┃ 银监统K007号 ┃信托投资公司 ┃月后10日内，季后15日内 ┃ 月报 ┃ 新增 ┃
┃ ┃ 信托状况统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 信托投资公司管理其他财产 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 11 ┃ ┃ 银监统K008号 ┃信托投资公司 ┃月后10日内，季后15日内 ┃ 月报 ┃ 新增 ┃
┃ ┃ 信托状况统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 信托投资公司信托期满理财 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 12 ┃ ┃ 银监统K009号 ┃信托投资公司 ┃季后15日内 ┃ 季报 ┃ 新增 ┃
┃ ┃ 效果统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 信托投资公司信托报酬收入 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 13 ┃ ┃ 银监统K010号 ┃信托投资公司 ┃月后10日内，季后15日内 ┃ 月报 ┃ 新增 ┃
┃ ┃ 结构统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 信托投资公司固有财产与关 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 14 ┃ ┃ 银监统K011号 ┃信托投资公司 ┃月后10日内，季后15日内 ┃ 月报 ┃ 新增 ┃
┃ ┃ 联方交易情况统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 信托投资公司信托财产与关 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 15 ┃ ┃ 银监统K012号 ┃信托投资公司 ┃月后10日内．季后15日内 ┃ 月报 ┃ 新增 ┃
┃ ┃ 联方交易情况统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 信托投资公司信托赔偿准备 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 16 ┃ ┃ 银监统K013号 ┃信托投资公司 ┃每年1月31日前 ┃ 年报 ┃ 新增 ┃
┃ ┃ 金变动情况统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 信托投资公司自有资金股权 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 17 ┃ ┃ 银监统K014号 ┃信托投资公司 ┃每年1月31日前 ┃ 年报 ┃ 新增 ┃
┃ ┃ 投资情况统计表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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（续表）
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┃序号 ┃ 报表名称 ┃ 表号 ┃ 填报单位 ┃ 报送时间 ┃报送频度 ┃ 备注 ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ ┃财务公司资产负债及损益简 ┃ ┃ 财务公司 ┃ 月后8日内 ┃ 月报 ┃ 修改 ┃
┃ 18 ┃ ┃银监统L001号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ ┃财务公司非现场监管指标考 ┃ ┃ 财务公司 ┃ 月后8日内 ┃ 月报 ┃ 修改 ┃
┃ 19 ┃ ┃银监统L002号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃核表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ ┃财务公司资产质量季度分析 ┃ ┃ 财务公司 ┃ 季后15日内 ┃ 季报 ┃ 修改 ┃
┃ 20 ┃ ┃银监统L003号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 21 ┃财务公司盈利性情况表 ┃银监统L004号 ┃ 财务公司 ┃ 季后15日内 ┃ 季报 ┃ 修改 ┃
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┃ 22 ┃财务公司资本充足率表 ┃银监统L005号 ┃ 财务公司 ┃ 季后15日内 ┃ 季报 ┃ 修改 ┃
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┃ ┃财务公司到期未能支付债务 ┃ ┃ 财务公司 ┃ 季后15日内 ┃ 季报 ┃沿用保留 ┃
┃ 23 ┃ ┃银监统L006号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃情况表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ 24 ┃财务公司合规性检查表 ┃银监统L007号 ┃ 财务公司 ┃ 季后15日内 ┃ 季报 ┃ 修改 ┃
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┃ ┃财务公司所属企业集团成员 ┃ ┃ 财务公司 ┃ 每年1月31日前 ┃ 年报 ┃ 修改 ┃
┃ 25 ┃ ┃银监统L008号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃单位一览表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃财务公司资产风险分类汇总 ┃ ┃ 财务公司 ┃ 季后15日内 ┃ 季报 ┃ 新增 ┃
┃ 26 ┃ ┃银监统L009号 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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（续表）
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┃序号 ┃ 报表名称 ┃ 表号 ┃ 填报单位 ┃ 报送时间 ┃报送频度 ┃ 备注 ┃
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┃ 27 ┃财务公司表外业务统计表 ┃银监统L010号 ┃ 财务公司 ┃ 季后15日内 ┃ 季报 ┃ 新增 ┃
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┃ ┃金融租赁公司资产负债及损 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 28 ┃ ┃银监统M001号 ┃金融租赁公司 ┃ 月后12日内 ┃ 月报 ┃ 修改 ┃
┃ ┃益简表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃金融租赁公司资产负债比例 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 29 ┃ ┃银监统M002号 ┃金融租赁公司 ┃ 季后12日内 ┃ 季报 ┃ 修改 ┃
┃ ┃指标执行情况一览表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃金融租赁公司资产质量统计 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 30 ┃ ┃银监统M003号 ┃金融租赁公司 ┃ 季后12日内 ┃ 季报 ┃ 修改 ┃
┃ ┃表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ ┃金融租赁公司盈利性指标一 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 31 ┃ ┃银监统M004号 ┃金融租赁公司 ┃ 季后12日内 ┃ 季报 ┃ 修改 ┃
┃ ┃览表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃金融租赁公司资本充足率一 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 32 ┃ ┃银监统M005号 ┃金融租赁公司 ┃ 季后12日内 ┃ 季报 ┃沿用保留 ┃
┃ ┃览表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃金融租赁公司到期未能支付 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 33 ┃ ┃银监统M006号 ┃金融租赁公司 ┃ 季后12日内 ┃ 季报 ┃沿用保留 ┃
┃ ┃债务情况一览表 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ 34 ┃金融租赁公司合规性检查表 ┃银监统M007号 ┃金融租赁公司 ┃ 季后12日内 ┃ 季报 ┃沿用保留 ┃
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附件二
非银行金融机构监管报表格式及填报说明
非银行金融机构基本情况年报表
制表单位：银监会非银部
表号：银监统1001号
填报单位： 报表日期： 年 月 日
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┃ ┃ ┃ A ┃
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┃ 序号 ┃ 项 目 ┃ 内 容 ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 1 ┃ 组织形式 ┃ ┃
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┃ 2 ┃ 业务范围 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 3 ┃ 法人代表姓名 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 4 ┃ 法人代表性别 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 5 ┃ 法人代表出生年月 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 6 ┃ 法人代表身份证号／护照号 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 7 ┃ 金融许可证号 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 8 ┃ 金融许可证发证日期 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 9 ┃ 注册资本 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 10 ┃ 其中：外汇资本 ┃ ┃
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┃ 11 ┃ 验资单位 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 12 ┃ 公司网址 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 13 ┃ 营业地址 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 14 ┃ 邮政编码 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 15 ┃ 联系人 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 16 ┃ 联系电话 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 17 ┃ 传真号码 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 18 ┃ 电子邮箱 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 19 ┃ 正式职工总数 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 20 ┃ 研究生学历人数 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 21 ┃ 本科学历人数 ┃ ┃
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（续表）
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┃ ┃ ┃ A ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 序号 ┃ 项 目 ┃ 内 容 ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 22 ┃ 大专学历人数 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 23 ┃ 大专以下学历人数 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 24 ┃ 51岁以上人数 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 25 ┃ 41—50岁人数 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 26 ┃ 31—40岁人数 ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 27 ┃ 30岁以下人数 ┃ ┃
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填表人： 复核人： 负责人：
《非银行金融机构基本情况年报表》填报说明
1．报表名称：非银行金融机构基本情况年报表。
2．报表编码：银监统1001号。
3．填报要求：
（1）填报机构：2004年填报本表的机构包括各非银行金融机构。
（2）报送频度：年报。
（3）报送时间：每年1月31日前上报，遇节假日不顺延。
（4）报送方式：各非银行金融机构将本表直接报送对其负责监管的银监会非银部或各银监局。
4．指标解释：
[1]组织形式：指有限责任公司、股份有限公司、其他形式。
5．表内核对关系：
[19]＝[20]＋[21]＋[22]＋[23]。
[19]＝[24]＋[25]＋[26]＋[27]。
6．其他要求：
各银监局将所监管的非银行金融机构上报的《非银行金融机构基本情况年报表》汇总后，于每年2月15日前上报银监会非银部。
非银行金融机构股东情况年报表
制表单位：银监会非银部
表号：银监统1002号
填报单位： 报表日期： 年 月 日
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┃ ┃ ┃ A ┃
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┃ 序号 ┃ 项 目 ┃ 内 容 ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 1 ┃ 股东名称 ┃ ┃
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┃ 2 ┃ 法人代表姓名 ┃ ┃
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┃ 3 ┃ 股东类别 ┃ ┃
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┃ 4 ┃ 股东组织形式 ┃ ┃
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┃ 5 ┃ 住 所 ┃ ┃
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┃ 6 ┃ 投资金额 ┃ ┃
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┃ 7 ┃ 出资比例 ┃ ┃
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┃ 8 ┃ 总资产 ┃ ┃
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┃ 9 ┃ 总负债 ┃ ┃
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┃ 10 ┃ 所有者权益 ┃ ┃
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┃ 11 ┃ 主营业务 ┃ ┃
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┃ 12 ┃ 入股方式 ┃ ┃
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┃ 13 ┃ 验资单位 ┃ ┃
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┃ 14 ┃ 股东资格审查单位 ┃ ┃
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┃ 15 ┃ 批准文号 ┃ ┃
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┃ 16 ┃ 批准时间 ┃ ┃
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┃ 17 ┃ 对其他金融机构投资情况 ┃ ┃
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┃ 18 ┃ 股东之间相互参股情况 ┃ ┃
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填表人： 复核人： 负责人：
《非银行金融机构股东情况年报表》填报说明
1．报表名称：非银行金融机构股东情况年报表。
2．报表编码：银监统1002号。
3．填报要求：
（1）填报机构：2004年填报本表的机构包括各非银行金融机构。
（2）报送频度：年报。
（3）报送时间：每年1月31日前上报，遇节假日不顺延。
（4）报送方式：各非银行金融机构将本表直接报送对其负责监管的银监会非银部或各银监局。
4．指标解释：
[3]股东类别：指国家股、法人股、个人股、外资股。
[4]股东组织形式：指有限责任公司、股份有限公司、其他形式。
[5]住所：指股东主要办事机构所在地。
[7]出资比例：指股东投资占公司注册资本比例。
