1．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；
2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；
3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。
(二)审核原则：
1．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。
2．清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。
3．对于咨询人员此次申请执业资格，考虑到目前的实际情况，可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件，但除应具备
《办法》第
十三条第(一)至(五)项条件外，还应具备如下条件：
(1)1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员；
(2)具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历；
(3)在所提供的市场咨询意见中，没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理；
(4)公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上；
(5)如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。
1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定(证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置)。
4．各地证管办(证监会)对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构，由所在地证管办(证监会)依
《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办(证监会)负责，并将最终结果通报该分支机构所在地证管办(证监会)。
三、地方证管办(证监会)应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处
自
《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得从事
《办法》第
二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务；任何机构和个人如果违反此要求，地方证管办(证监会)应根据
《办法》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。
