中国证券监督管理委员会关于开展证券、
期货投资咨询业务执法检查的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)：
自《
证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称
《办法》)及《
证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(以下简称
《细则》)颁布实施以来，各地证管办(证监会)依法加强了对辖区内证券、期货投资咨询活动的监管，收到了一定的效果。但是，目前证券、期货咨询活动还存在以下三方面问题：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好地执行
《办法》和
《细则》，如发表咨询意见时，不署机构名称或个人的真实姓名，也不对投资风险进行充分说明，甚至仍在传播虚假信息和市场传言、出租业务资格等；三是个别取得资格的机构和人员的资格申报材料有造假现象。
对上述违规行为如不严加制止，将影响清理整顿工作的效果，进而影响到证券、期货市场的正常秩序。因此，请各地证管办(证监会)对辖区内落实
《办法》和
《细则》的情况，进行一次认真检查。现将检查工作的有关要求通知如下：
一、重点检查未取得资格的机构和人员违规从事证券、期货投资咨询业务的情况。对违规从事证券、期货市场行情分析评论的，按
《办法》第
三十二条严肃处理，并在三年内不受理其资格申请；对无资格的机构与人员做发行与上市公司财务顾问的，令其立即停止该类业务。
