中国证券监督管理委员会关于中国国泰证券
有限公司北京分公司违反证券法规行为的处罚决定
（1998年9月30日）
中国国泰证券有限公司北京分公司：
最近，中国证监会对中国国泰证券有限公司北京分公司(以下简称国泰北京)违反证券法规，超比例持有北京天桥百货股份有限公司(以下简称北京天桥)股票未报告和公告的行为进行了调查。
经查实，国泰北京于1997年4月至1998年1月期间，利用14个个人股东帐户大量买进北京天桥股票，截至1998年1月23日，国泰北京共计持有北京天桥股票4，028，041股，占该只股票总股本的5．28％。对上述事实，国泰北京未向上市公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告。
国泰北京的上述行为，违反了《
股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称
《股票条例》)第
四十七条关于“任何法人直接或者间接待有一个上市公司发行在外的普通股达到5％时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”的规定，构成
《股票条例》第
七十四条第(八)项所述“未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务”的行为。同时，国泰北京的上述行为还违反了《
证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称
《自营管理办法》)第
十四条第(二)项关于证券经营机构从事证券自营业务不得“以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定，构成
《自营管理办法》第
三十五条第(五)项所述“以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券”的行为。
