表四：
银行承兑汇票业务清查统计表
(一)第1栏“承兑总额”：指签发银行承兑汇票的发生额合计数。
(二)第2栏“超期限”：指签发的银行承兑汇票超过规定的期限。
(三)第3栏“超比例或限额”：指签发的银行承兑汇票金额超过规定的限额，或超过规定的比例。
(四)第4栏“未授权的承兑”：指没有经过授权办理的银行承兑汇票。
(五)第5、9栏“非存款户”：指承兑申请人或贴现申请人没有在经办银行开立基本存款户。(六)第6栏“其他”：其他形式的违规承兑。
(七)第7栏“贴现总额”：指办理贴现业务的发生额合计数。
(八)第8栏“无真实交易”：指持票人没有提供与出票人或其前手之间的增值税发票和商品交易的复印件(没有真实的商品交易)。
(九)第11栏“违规承兑形成的银行垫款”：指违规办理的承兑业务中，因为承兑申请人不能按期付款，银行垫付资金的发生额合计数。
(十)违规承兑、违规贴现项下的各栏不重复计算。
表五：
信用证业务清查统计表
(一)第1栏“信用证余额”：指信用证开证余额。
(二)第2栏＝3＋4＋5＋6＋7＋8＋9＋10＋11栏。
(三)第3栏“未经授权”：指商业银行分支机构未经其上级行授权而开立的信用证(按开证额填报，下同)。
(四)第4栏“超越权限”：指商业银行分支机构超越其上级行授权限额开立的信用证。
(五)第5栏“无保证金”：指对非授信企业没有收取保证金而开立的信用证。
(六)第6栏“保证金不足”：指对非授信企业收取保证金未达到规定比例而开立的信用证。(七)第7栏“提前支取”：指银行在信用证到期前将专户管理的保证金违规提前向开证申请人支取的信用证。
(八)第8栏“未落实担保”：指开立应办未办担保手续的信用证。按照银发[1997]430号《
商业银行国际结算远期信用证业务经营风险管理的通知》的规定“为非授信企业开立信用证，保证金的收取比例不得低于开证金额的20％，其余部分要落实担保措施；为授信企业开立信用证，当开证金额超过授信额度时，对超过部分要落实担保措施。”
(九)第9栏“无效担保”：指按照《
担保法》规定属于无效担保的信用证。
(十)第10栏“无贸易背景开证”：指开立无真实商品交易的融资性信用证。
(十一)第11栏“其他”：指其他形式违规开立的信用证，填表时要加以详细说明。
(十二)第12、13、14栏是指违规开立信用证造成银行垫款(含转入贷款部分)的余额，期限分别在180天以内，180天(含)-360天，360天(含)以上，三种情况分别统计填入相应栏次。
(十三)本次检查的范围为国际业务中的信用证。
表六：
对外担保业务清查统计表
(一)第2栏＝3＋4＋5＋6＋7＋8＋9＋10＋11栏。
(二)第3栏“以留置或定金担保”：指担保人违反规定，以留置或定金的形式出具对外担保。
(三)第4栏“担保未经授权”：指中资金融机构未经授权经营对外担保业务。
(四)第5栏“担保余额超越限额”：指金融机构的对外担保余额、境内外汇担保余额及外汇债务余额之和超过自有外汇资金的20倍。
(五)第6栏“担保未经审批”：指担保未经外汇局审批，擅自出具对外担保。
(六)第7栏“为外资注册资本担保”：指为外商投资企业注册资本提供担保。
(七)第8栏“为外资对外债务担保”：指为外商投资企业中的外方投资部分的对外债务提供担保。
(八)第9栏“为经营亏损企业担保”：指担保人违规向经营亏损企业提供对外担保。
