表二 保荐机构年度备案表(I-2)
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┃保荐机构名称: │申报时间: ┃
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┃保荐机构编号: │ ┃
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一、保荐机构及全体董事承诺
1、本年度备案表和证明文件及其相关资料的目的是对注册登记资料进行更新。
2、本机构自觉遵守《
证券发行上市保荐制度暂行办法》,自愿履行保荐机构的职责。
3、本年度备案表和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,全体董事对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
4、本机构及本人自愿接受中国证监会对注册登记相关事项以及保荐工作进行的任何质询和调查。
5、本机构自愿接受中国证监会按照《
证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定采取的监管措施。
二、本年度保荐机构发生的重大变化情况汇总
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┃ 变化事项 │ 情况说明 ┃
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┃1 │ ┃
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┃2 │ ┃
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┃3 │ ┃
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┃ │ ┃
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三、本年度保荐代表人发生的重大变化情况汇总
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┃ 变化事项 │ 情况说明 ┃
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┃1 │ ┃
┠─────────────┼─────────────────────────┨
┃2 │ ┃
┠─────────────┼─────────────────────────┨
┃3 │ ┃
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┃ │ ┃
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四、保荐机构是否存在《
证券发行上市保荐制度暂行办法》规定的不得注册登记为保荐机构的情形
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┃ 事项 │ 情形 │ 说明 ┃
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┃1、是否为综合类证券公司 │□是 │ ┃
┃ │□否 │ ┃
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┃2、保荐代表人数量是否不少 │□是 │ ┃
┃于两名 │□否 │ ┃
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┃3、公司治理结构是否不存在 │□是 │ ┃
┃重大缺陷、风险控制制度不健│□否 │ ┃
┃全或者未有效执行的情况 │ │ ┃
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┃4、是否最近二十四个月未因 │□是 │ ┃
┃违法违规被中国证监会从名单│□否 │ ┃
┃中去除 │ │ ┃
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┃5、是否不存在中国证监会规 │□是 │ ┃
┃定的不得注册登记为保荐机构│□否 │ ┃
┃的其他情形 │ │ ┃
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五、最近一年所做的主要保荐工作
(一)针对被保荐的发行人逐个说明最近一年内所从事的主要保荐工作,概述主要异常情况
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┃ 项目名称 │ 保荐工作 │ 异常情况 ┃
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┃1 │ │ ┃
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┃2 │ │ ┃
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┃ │ │ ┃
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(二)最近一年内履行保荐职责的自我评估
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┃ │ 内 容 ┃
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┃1、主要工作 │ ┃
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┃2、存在问题 │ ┃
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┃3、改进措施 │ ┃
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(三)概述最近一年内保荐机构建立和执行内部控制体系、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度、保荐档案制度等的情况,指明存在的异常情况。
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┃ │ 建立和执行情况 │ 异常情况 ┃
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┃1、内部控制体系 │ │ ┃
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┃2、证券发行上市尽职 │ │ ┃
┃调查制度 │ │ ┃
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┃3、内部核查制度 │ │ ┃
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┃4、持续督导制度 │ │ ┃
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┃5、持续培训制度 │ │ ┃
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┃6、保荐档案制度 │ │ ┃
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┃ │ │ ┃
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