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┃序│ 项目名称 │ 设定依据 ┃
┃号│ │ ┃
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┃1 │A股结算银行资格 │《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号） ┃
┃ │核准 │ ┃
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┃2 │证券公司与存管银│《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号） ┃
┃ │行、主办存管银行│ ┃
┃ │签订的合同备案 │ ┃
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┃3 │结算公司与结算银│《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号） ┃
┃ │行签订的合同备案│ ┃
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┃4 │证券交易所会员大│《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号） ┃
┃ │会文件备案 │ ┃
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┃5 │证券登记结算机构│《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号） ┃
┃ │与证券交易所业务│ ┃
┃ │协议备案 │ ┃
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┃6 │证券交易所暂停或│《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号） ┃
┃ │恢复上市证券的交│ ┃
┃ │易备案 │ ┃
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┃7 │证券交易所暂停或│《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号） ┃
┃ │恢复上市证券的交│ ┃
┃ │易批准 │ ┃
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┃8 │上市协议备案 │《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号） ┃
┃ │ │ ┃
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┃9 │证券登记结算机构│《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号） ┃
┃ │业务、财务、安全│ ┃
┃ │防范等内部管理制│ ┃
┃ │度和工作程序备案│ ┃
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┃10│证券登记结算机构│《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号） ┃
┃ │制定的原始业务凭│ ┃
┃ │证保存期批准 │ ┃
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┃11│证券交易所为非本│《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号） ┃
┃ │所上市的交易品种│ ┃
┃ │提供服务审批 │ ┃
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┃12│证券公司筹建验收│《中国证券监督管理委员会关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意┃
┃ │ │见＞的通知》（证监机构字[1999]14号） ┃
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┃13│境内非证券类机构│《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员┃
┃ │在境外设立证券类│编制规定的通知》（国办发[1998]131号）； ┃
┃ │机构审批 │《境外金融机构管理办法》（中国人民银行令1990年第1号） ┃
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┃14│外国证券类机构驻│《中国证券监督管理委员会关于发布＜外国证券类机构驻华代表机构管理办法┃
┃ │华代表处更换或增│＞的通知》（证监机构字[1999]26号） ┃
┃ │减代表、副代表、│ ┃
┃ │外籍和港澳台工作│ ┃
┃ │人员核准 │ ┃
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┃15│外国证券类机构驻│《中国证券监督管理委员会关于发布＜外国证券类机构驻华代表机构管理办法┃
┃ │华代表处雇用中国│＞的通知》（证监机构字[1999]26号） ┃
┃ │公民担任一般工作│ ┃
┃ │人员备案 │ ┃
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┃16│ │《中国证券监督管理委员会关于发布＜外国证券类机构驻华代表机构管理办法┃
┃ │外国证券类机构驻│＞的通知》（证监机构字[1999]26号） ┃
┃ │华代表处代表、副│ ┃
┃ │代表核准 │ ┃
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┃17│境内非证券类机构│《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员┃
┃ │在境外设立的证券│编制规定的通知》（国办发[1998]131号）； ┃
┃ │类机构撤销审批 │《境外金融机构管理办法》（中国人民银行令1990年第1号）；《中国人民银 ┃
┃ │ │行、中国证券监督管理委员会关于印发＜证券类机构监管职责交接方案＞的通┃
┃ │ │知》（银传[1998]30号） ┃
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┃18│进入银行间同业拆│《中国人民银行关于印发＜基金管理公司进入银行间同业市场管理规定＞和＜┃
┃ │借市场的证券公司│证券公司进入银行间同业市场管理规定＞的通知》（银发[1999]288号） ┃
┃ │推荐 │ ┃
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┃19│证券从业人员培训│《国务院证券委员会关于下发＜证券业从业人员资格管理暂行规定＞的通知》┃
┃ │机构指定 │（证委发[1995]6号） ┃
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┃20│证券中介机构聘任│《国务院证券委员会关于下发＜证券业从业人员资格管理暂行规定＞的通知》┃
┃ │人员备案 │（证委发[1995]6号） ┃
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┃21│证券从业人员改变│《国务院证券委员会关于下发＜证券业从业人员资格管理暂行规定＞的通知》┃
┃ │受聘机构备案 │（证委发[1995]6号） ┃
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┃22│基金管理公司高级│ ┃
┃ │管理人员、基金经│《中国证券监督管理委员会关于发布＜证券投资基金管理暂行办法＞实施准则┃
┃ │理在非经营性机构│第六号＜基金从业人员资格管理暂行规定＞的通知》（证监发[1999]53号） ┃
┃ │兼职备案 │ ┃
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┃23│基金管理公司和基│《中国证券监督管理委员会关于发布＜证券投资基金管理暂行办法＞实施准则┃
┃ │金托管部总经理助│第六号＜基金从业人员资格管理暂行规定＞的通知》（证监发[1999]53号） ┃
┃ │理、部门经理任免│ ┃
┃ │备案 │ ┃
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┃24│基金管理公司在境│《中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的┃
┃ │内设立办事处有关│通知》（证监基金字[2000]66号） ┃
┃ │材料备案 │ ┃
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┃25│期货投资咨询机构│《国务院证券委员会关于发布＜证券、期货投资咨询管理暂行办法＞的通知》┃
┃ │设立审批 │（证委发[1997]96号） ┃
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┃26│中国律师出具的关│《中国证券监督管理委员会关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上┃
┃ │于涉及境内权益的│市有关问题的通知》（证监发行字[2000]72号） ┃
┃ │境外公司在境外发│ ┃
┃ │行股票和上市的法│ ┃
┃ │律意见书审阅 │ ┃
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┃27│可转换公司债券上│《国务院证券委员会关于发布＜可转换公司债券管理暂行办法＞的通知》（证┃
┃ │市协议备案 │委发[1997]16号） ┃
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