一是要改革现行稽核体制，建立由总行垂直领导和相对独立的内部稽核体系，增强稽核部门的独立性和权威性，保证其独立行使稽核监督权，不受任何部门和个人的干涉。二是要制定《内部控制检查与评价方案》，对业务部门自我约束和部门间相互制约情况进行监督检查。要监督业务部门将控制措施落实到各个环节和岗位，监督其履行自律检查职责情况，监督各业务部门之间相互制约制度的落实情况。稽核部门有权对各部门的内控制度提出质疑和补充修改建议。三是要突出对重点单位、重要业务及重要环节的稽核。对稽核中发现的失控点，要组织专项稽核，跟踪追索，消除隐患。要逐步开展电脑稽核，及时发现和有效控制计算机业务处理系统中潜在的风险。四是要建立责任稽核制度。对分支机构负责人、业务主管和重要岗位工作人员要开展换届、离任责任稽核，稽核结论要进入人事档案，并作为干部任免或调配的重要依据。五是要坚持重大情况报告制度。要认真执行总行制定下发的《稽核工作报告暂行规定》，今后，各级行稽核部门凡查出违法违规经营行为等重大情况要逐级上报总行，对虚报、假报、隐瞒不报甚至打击报复上报人的，一经发现，要迅速严肃处理。六是要建立稽核工作奖励和责任事故处罚制度。对严格履行岗位职责，工作中取得优异成绩或挽回经济损失的稽核人员要表彰奖励；对不认真履行职责，该查的未查、能发现的未发现、可查清的未查清，使问题未得到及时纠正，造成严重后果的，要追究稽核人员的责任。
八、加强纪检监察工作
一是要认真贯彻落实党中央、中央纪委关于廉洁自律、反腐倡廉、奢侈浪费的各项规定，推动党风廉政建设。加强对同级党组和各级领导干部的监督，检查中央各项廉政规定的执行情况，促进领导干部的廉洁自律；坚持民主生活会制度，不断提高民主生活会质量，增强各级领导班子的凝聚力和战斗力。二是要加强案件防范和查处工作。实行案件防范行长负责制，落实防范措施，强化制约机制，努力降低大案要案发案率；认真开展监督检查，加大执法监察力度，堵塞漏洞，消除隐患；执行案件报告制度，加大案件查处力度，对有案不报、报而不查、查而不处的，要按照有关规定追究有关人员责任。三是要加强对职工的思想政治和法制教育，深入开展精神文明建设和“四讲一服务”活动，增强工作人员的风险意识、法制意识、纪律意识和责任意识，防止和纠正利用政策性信贷关系搞吃、拿、卡、要、报、借等以贷谋私的行业不正之风。对利用购物、基建、人事管理等各种行业之便循私舞弊的行为，要坚决给予查处。四是要加大执纪执法力度，完善、落实岗位责任和工作奖惩制度。发生案件，不仅要追究当事人的责任，还要追究有关领导的失察责任和相关人员的失职责任。
九、加强安全保卫工作
