中国证券监督管理委员会
办理交办证券期货违法违规事项的规定
（１９９９年１２月１２日 证监稽查字〔１９９９〕３２号）
第一条 为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构（以下简称“证券监管机构”）办理上级领导机关交办的调查处理违反证券期货市场管理法律、行政法规和规章（以下简称“违法违规”）事项，明确监管职责，保证工作质量和效率，根据《
中华人民共和国证券法》（以下简称
《证券法》）和《期货交易管理暂行条件》（以下简称《期货条例》）的有关规定，制定本准则。
第二条 证券监管机构应当按照上级领导机关的批示或正式书面通知要求，办理交办事项。
第三条 证券监管机构对上级领导机关交办的法定职责范围内的事项，应当按照下列规定办理：
（一）
《证券法》和《期货条例》规定的证券监管机构职责范围内的调查事项，按照《
中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》（以下简称
《基本准则》）的有关规定执行。
（二）其他法律、法规规定应当由证券监管机构办理的事项，按照
《基本准则》和有关法律、法规的规定办理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对上级机关交办的案件，应当按照其要求办理。调查终结后，向其提交专题报告，并提出处理处罚建议。
派出机构对中国证监会交办的案件，应当按照有关规定办理。
第五条 由中央、国务院有关部门统一组织，要求中国证监会参与办理的案件，中国证监会应当派出调查人员，按照要求参与办理。
