２Ａ－８ 由申请机构出具的本机构股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明
２Ａ－９ 申请机构成立以来的业务报告
２Ａ－１０ 五篇代表申请机构业务水平的咨询报告、研究成果
２Ａ－１１ 中国证监会要求报送的其它材料
（二）新设机构应报送
２Ｂ－１ 申请设立证券投资咨询机构的报告
２Ｂ－２ 设立可行性报告
２Ｂ－３ 设立方案
２Ｂ－４ 设立负责人名单及其简历
２Ｂ－５ 出资人或者发起人协议
２Ｂ－６ 股东名册及其出资额、出资方式、出资比例
２Ｂ－７ 公司章程（草案）
２Ｂ－８ 企业名称预先核准通知书
２Ｂ－９ 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表（附软盘－－ＥＸＣＥＬ格式）
２Ｂ－１０ 内部管理制度
２Ｂ－１１ 拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书
２Ｂ－１２ 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
２Ｂ－１３ 由申请机构出具的股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明
２Ｂ－１４ 中国证监会要求报送的其它材料
机构设立完毕后，还应报送以下文件：
２Ｂ－１５ 开业申请报告
２Ｂ－１６ 由注册会计师提供的验资报告
２Ｂ－１７ 企业法人营业执照（复印件）
第三章 咨询人员申报执业资格的申请材料
３－１ 所在机构代理申请执业资格的报告
３－２ 专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：
１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；
２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一
３－３ 三张近期免冠两寸彩色照片
附件二： 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表
申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（盖章）
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式两份；
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无该项内容填“无”；
三、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明；
四、“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受《
证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；
