附件３ 证券投资咨询机构监管季报表
年 月 日
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┃监管派出 │ ┃
┃机构名称 │ ┃
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┃监管责任人│ │联系│ ┃
┃ │ │电话│ ┃
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┃季末咨询 │ │ 专营机构数 │ │ 咨询人员数 │ ┃
┃ │ ├────────┼───┼───────┼───┨
┃机构数 │ │ 兼营机构数 │ │ 咨询人员数 │ ┃
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┃本│本栏填写监管工作小结，如效果、存在的问题，措施等。 ┃
┃季│ ┃
┃监│ ┃
┃管│ ┃
┃工│ ┃
┃作│ ┃
┃概│ ┃
┃要│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问┃
┃季│题及措施等。 ┃
┃证│ ┃
┃券│ ┃
┃咨│ ┃
┃询│ ┃
┃业│ ┃
┃务│ ┃
┃运│ ┃
┃作│ ┃
┃情│ ┃
┃况│ ┃
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┃本 季 │本栏填写辖区内咨询机构及其人员变动的事项。 ┃
┃咨 询 │ ┃
┃机 构 │ ┃
┃及 其 │ ┃
┃人 员 │ ┃
┃变 动 │ ┃
┃情 况 │ ┃
┠─┬─┴──────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃季│ ┃
┃受│ ┃
┃理│ ┃
┃报│ ┃
┃告│ ┃
┃备│ ┃
┃案│ ┃
┃事│ ┃
┃项│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃季│ ┃
┃批│ ┃
┃准│ ┃
┃事│ ┃
┃项│ ┃
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┃违│接受举报投诉数│ │立案数│ │查实处理数 │ ┃
┃法├───────┴───┴───┴────┴───────┴───┨
┃违│案件查处举要： ┃
┃规│ ┃
┃案│ ┃
┃件│ ┃
┃查│ ┃
┃处│ ┃
┃情│ ┃
┃况│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃下│ ┃
┃季│ ┃
┃度│ ┃
┃监│ ┃
┃管│ ┃
┃工│ ┃
┃作│ ┃
┃计│ ┃
┃划│ ┃
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┃ ┃
┃中国证监会派出机构主管负责人签字： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
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┃ ┃
┃中国证监会派出机构盖章： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 年 月 日 ┃
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