６．交易业务处理系统是否存有一年以上的交易业务数据？ □是 □否
７．网络操作系统是否启用安全审计功能？
□已启用 □未启用 □无审计功能
８．数据库系统是否启用安全审计功能？
□已启用 □未启用 □无审计功能
９．所有业务处理软件投入使用前是否经过公司批准？
□全部经批准 □部分经批准 □未经批准
１０．前台与后台软件隔离方式：
□前台间接访问后台 □前台直接访问后台
１１．如何实现前台与后台软件隔离？
１２．网络与数据的隔离方式：
□网络用户不可访问交易数据 □网络用户可访问交易数据
１３．如何实现客户操作与核心数据库的隔离？
１４．在一个新的应用软件投入使用前通常做了哪些准备工作？
四、数据管理
１．交易业务数据是否进行了备份？ □是 □否
２．交易业务数据是否已异地存放？ □是 □否
３．备份数据存放地点是否具备如下数据贮存条件
□防火 □防热 □防潮
□防尘 □防磁 □防盗
４．系统数据是如何管理的？
５．调整交易业务数据的审批程序是怎样的？
６．描述一下对数据保密采取的措施？
五、技术事项的防范与处理
１．是否有书面的技术事故应急计划？ □是 □否
２．应急计划是否张贴在规定的地方？ □是 □否
３．应急计划是否定期演习？
□每月一次 □每季一次 □每年一次 □不演习
４．已经对哪些可能发生的故障类型制定了应急计划？
六、网上交易
１．是否已开展网上委托业务？ □是 □否
２．如果已开展网上交易：
□采取何种安全防范措施？
□采取何种网络隔离方式？
□网上开户数量：
□每日网上平均成交股票与资金数量：
３．是否已开通银证联网业务？ □是 □否
４．如何确保资金数据的安全传输？
附件三 证券经营机构总部及营业部信息系统自查表
一、基本情况 单位盖章： 年 月 日
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│单位全称 │ │
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│详细地址 │ │ 邮编 │ │
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│单位负责人│ │ 电话 │ │ 传真 │ │Ｅ－Ｍａｉｌ│ │
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│单位电脑 │ │ 电话 │ │ 传真 │ │Ｅ－Ｍａｉｌ│ │
│部负责人 │ │ │ │ │ │ │ │
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│电脑技术人员情况表 │
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│姓名│性别│出生年月│最高学历│学校及专业│职务│岗位│从事证券电脑│
│ │ │ │ │ │ │ │工作年限 │
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＜/font＞
