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附件：１．《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》
２．《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》
３．《证券经营机构总部及营业部信息系统自查表》
附件一 证券经营机构总部《规范》落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券经营机构信息系统技术管理水平和业务经营资格的依据之一；被检查单位对所提供信息的真实性负责。
证券经营机构名称（盖章）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
法人代表（签字）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
检查日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
１．公司总部是否已设立计算信息系统管理部门？
□是 □否
２．公司计算机安全管理是否已指定一个职能部门负责？
□是 □否
３．信息技术人员管理制度包括哪些内容？
４．设备管理制度包括哪些内容？
５．软件管理制度包括哪些内容？
６．数据管理制度包括哪些内容？
７．机房安全管理制度包括哪些内容？
８．病毒防范制度包括哪些内容？
９．技术资料管理制度包括哪些内容？
１０．操作安全管理制度包括哪些内容？
１１．公司如何对信息技术人员进行统一培训和考核？
１２．公司如何对营业部交易业务系统软件实行集中统一管理？
１３．公司如何对计算机硬件设备统一选型？
１４．公司如何对所有营业部交易数据进行集中异地备份？
１５．公司如何建立技术监管系统？
１６．公司如何与下属所有营业部通信联网？
１７．公司有哪些落实《规范》的具体措施？
附件二 证券经营机构营业部《规范》落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券营业部信息系统技术管理水平和业务经营资格的依据之一；被检查单位对所提供信息的真实性负责。
营业部名称（盖章）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
营业部负责人（签字）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
一、管理体系
１．是否建立了系统运行日志？ □是 □否
２．是否建立了数据管理制度？ □是 □否
３．是否建立了机房安全管理制度？ □是 □否
４．是否建立了操作安全管理制度？ □是 □否
