附１： 机械工业企业质量管理必备条件验收细则
一、本细则是在总结机械工业执行《机械工业企业全面质量管理验收细则》和《颁发机床工具出口产品质量许可证考核办法》的经验基础上制订的。
二、本细则适用于机械工业企业申请产品质量等级评定，评选优质产品，颁发生产许可证和出口产品质量许可证的工厂条件的考核。各项考核具体分值要求如下：
１）优等品（国优产品）工厂考核总分值在４５０分以上。（其中第一项２、４、５、６条、第二、第三项必须达到标准分的９０％）
２）一等品（部优产品，出口质量许可证）总分值在４００分以上。（其中第一项２、４、５、６条、第二、第三项必须达到标准分的８０％）
３）合格品（生产许可证）总分值在３８０分以上。（其中第一项２、４、５、６条、第二、第三项必须达到标准分的８０％）
三、必备条件验收细则评分办法
按质量管理基础工作（１５０分），技术文件（１１０分），设备、工装及检测器具（１１０分），文明生产均衡生产（８０分），人员素质（５０分）进行考核。评分采用扣分办法，每项分数扣完为止，不给负分。
四、必备条件验收结果有效期为一年。在有效期内，上级主管部门检查结果对下级有效，高等级产品的检查结果对低等级产品有效、不同类型的检查可以结合起来进行，出口质量许可证要由当地商检局封样及工厂条件验收要有当地商检局参加。
五、下列任何条件之一，如达不到要求，对本细则的验收结果有否决权。
１）交检产品质量不合格或达不到相应规定的要求；
２）企业在近期发生了重大质量事故或安全事故；
３）本细则第一项第２、４、５、６条；第二项；第三项中，有任何一项或条达不到要求值；
六、本细则解释权归国家机械委质量安全监督司。
一、质量管理基础工作 标准分１５０分
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│序号│检查项目│标准分│ 检查内容 │ 评分方法 │备注│
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│1 │工厂方针│(10) │a)工厂方针制订应有充│无工厂方针的扣10│ │
│1.1 │工厂方针│ 4 │分依据和按规定的程序│分。 │ │
│ │的制订 │ │进行，并能体现工厂的│a)方针制订无依据│ │
│ │ │ │质量政策，有定量的目│扣2分。不能体现 │ │
│ │ │ │标和措施。 │质量政策和没有定│ │
│ │ │ │b)工厂方针应按目标和│量目标和措施的分│ │
│ │ │ │措施对应展开，做到各│别扣2分。 │ │
│ │ │ │部门充分协调并相应落│b)没有展开的扣4 │ │
│ │ │ │实负责实施部门和负责│分。未落实部门和│ │
│ │ │ │人。 │负责人扣2分。 │ │
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│1.2 │工厂方针│ 6 │a)部门应按工厂方针进│a)任抽三个部门，│ │
│ │的实施和│ │度要求编制月度实施计│有一个部门没有月│ │
│ │管理 │ │划。 │度实施计划的扣2 │ │
│ │ │ │b)工厂应建立工厂方针│分。 │ │
│ │ │ │的定期检查和诊断制度│b)无诊断制度扣4 │ │
│ │ │ │并认真执行，有诊断报│分；诊断无报告和│ │
│ │ │ │告，评价和改进措施。│评价扣2分，无改 │ │
│ │ │ │c)工厂方针实施考核应│进措施扣2分。 │ │
│ │ │ │和经济责任制相结合。│c)工厂方针没纳入│ │
│ │ │ │ │经济责任制进行考│ │
│ │ │ │ │核扣4分。 │ │
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│2 │组织体制│(20) │a)根据工厂规模不同，│a)没有机构或人员│ │
│2.1 │质量管理│10 │应有直属厂长、副厂长│的扣5分，不是厂 │ │
│ │组织体系│ │或相应部门主要负责人│长或部门主要负责│ │
│ │ │ │领导的质量管理部门或│人直接领导的扣3 │ │
│ │ │ │专、兼职质量管理人员│分。 │ │
│ │ │ │。 │b)未建立三级质量│ │
│ │ │ │b)工厂应建立厂级、车│管理网扣5分。无 │ │
│ │ │ │间（科室）班组三级质│系统框图扣2分。 │ │
│ │ │ │量管理网，并能提供质│c)无检验机构或不│ │
│ │ │ │量管理组织系统框图。│是厂长直接领导的│ │
│ │ │ │c)工厂应有厂长直接领│扣5分。 │ │
│ │ │ │导的质量检验机构，并│ │ │
│ │ │ │配备足够能担任工作的│ │ │
│ │ │ │专职人员。 │ │ │
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│2.2 │应有明确│10 │a)按质量职能要求制订│a)检查各部门，一│ │
│ │的质量职│ │各部门的质量职责。 │个部门未制订质量│ │
│ │能 │ │b)各部门有工作标准、│职责扣5分。 │ │
│ │ │ │工作程序并认真执行。│b)没有工作标准和│ │
│ │ │ │c)质量责任制应有考核│程序的扣5分；执 │ │
│ │ │ │办法。 │行不认真扣2分。 │ │
│ │ │ │ │c)未纳入考核办法│ │
│ │ │ │ │扣5分任抽6个月考│ │
│ │ │ │ │核记录；无记录扣│ │
│ │ │ │ │3分。 │ │
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│3 │产品开发│(10) │a)产品开发设计应有完│a)无完整的科学开│ │
│ │设计和产│ │整的科学的工作程序。│发设计程序扣3分 │ │
│ │品质量改│ │b)开发设计程序各阶段│。 │ │
│ │进 │ │应有明确的质量保证内│b)无质量保证内容│ │
│ │ │ │容。 │扣3分。任抽一种 │ │
│ │ │ │c)被检产品应有质量特│产品检查开发设计│ │
│3.1 │产品开发│5 │征重要度分级表。 │各阶段的质量评价│ │
│ │设计 │ │ │，无评价扣2分。 │ │
│ │ │ │ │c)无分级表扣2分 │ │
│ │ │ │ │。 │ │
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│3.2 │产品质量│5 │a)应有产品质量改进计│a)无计划扣5分， │ │
│ │改进 │ │划和实施总结。 │计划与方针不符扣│ │
│ │ │ │b)应有产品质量改进计│2分，无总结扣2分│ │
│ │ │ │划的管理制度。 │。 │ │
│ │ │ │ │b)无管理制度扣3 │ │
│ │ │ │ │分，任抽二项质量│ │
│ │ │ │ │管理改进项目，有│ │
│ │ │ │ │一项不符合要求扣│ │
│ │ │ │ │2分。 │ │
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│4 │生产技术│(60) │工厂必须执行上级主管│a)无产品标准和内│ │
│4.1 │准备和制│5 │部门批准的产品标准。│控质量指标扣5分 │ │
│ │造 │ │优等品、一等品应执行│。 │ │
│ │产品标准│ │高于现行标准的内控质│b)抽查内控指标，│ │
│ │和内控质│ │量指标。 │部分内容与有关标│ │
│ │量指标 │ │ │准对照，低于现行│ │
│ │ │ │ │标准扣5分。 │ │
│ │ │ │ │c)随机抽查产品的│ │
│ │ │ │ │检查记录，未执行│ │
│ │ │ │ │标准和内控指标的│ │
│ │ │ │ │扣5分。 │ │
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│4.2 │设备工装│5 │a)应制订设备工装和检│a)无制度和缺一种│ │
│ │和检测器│ │测设备（器具）的管理│扣1分，未按规定 │ │
│ │具的管理│ │制度。（包括定期检测│进行检测或未达到│ │
│ │ │ │的规定） │要求的扣2分。 │ │
│ │ │ │b)随机抽查设备、工装│b)资料不能提供或│ │
│ │ │ │、检测设备（器具）各│提供不全每台扣2 │ │
│ │ │ │三台，检查验收规则，│分。 │ │
│ │ │ │操作规程。（含自制设│c)完好率达不到要│ │
│ │ │ │备） │求的扣4分。 │ │
│ │ │ │c)检查工厂设备和工装│d)无点检制度扣2 │ │
│ │ │ │完好率，检查前期数据│分，提供不出点检│ │
│ │ │ │和统计资料。（优等品│卡扣2分。 │ │
│ │ │ │完好率90%，一等品、 │e)未按制度执行或│ │
│ │ │ │合格品完好率85%） │提供不出执行记录│ │
│ │ │ │d)质量控制点上的设备│扣2分。 │ │
│ │ │ │、工装和检测器具应有│ │ │
│ │ │ │日常点检制度，并按控│ │ │
│ │ │ │制点要求建立周期点检│ │ │
│ │ │ │卡。 │ │ │
│ │ │ │e)根据管理制度要求，│ │ │
│ │ │ │随机抽查设备，工装和│ │ │
│ │ │ │检测器具各三台，检查│ │ │
│ │ │ │执行情况。 │ │ │
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│4.3 │计量管理│10 │a)工厂应按规模大小，│a)没有机构和人员│ │
│ │ │ │设立计量管理部门〈室│的扣10分。 │ │
│ │ │ │〉或计量管理人员。 │b)没有证书或与工│ │
│ │ │ │b)负责计量量值传递的│作不适应的一人扣│ │
│ │ │ │检测人员应具有上级计│3分。 │ │
│ │ │ │量部门颁发的与工作相│c)无计量管理制度│ │
│ │ │ │适应的证书。 │扣5分，管理制度 │ │
│ │ │ │c)应有健全的计量管理│缺一项扣2分。 │ │
│ │ │ │制度，并按规定进行周│d)不能提供完整资│ │
│ │ │ │期鉴定。 │料的一件扣2分， │ │
│ │ │ │d)任抽三种自制的计量│提供资料不完整或│ │
│ │ │ │器具，应提供完整的资│不符合计量规定的│ │
│ │ │ │料。 │扣2分。 │ │
│ │ │ │e)任抽五种计量器具检│e)不能提供的一件│ │
│ │ │ │查验收规则，重要的计│扣2分。 │ │
│ │ │ │量设备要有操作规程。│f)不执行的一件扣│ │
│ │ │ │f)任意抽取10件计量器│1分。 │ │
│ │ │ │具、检查制度贯彻执行│g)不符合计量部门│ │
│ │ │ │情况。 │规定的扣5分。 │ │
│ │ │ │g)计量室环境和卫生条│ │ │
│ │ │ │件符合计量部门规定。│ │ │
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│4.4 │工艺纪律│15 │a)应有完整的工艺纪律│a)内容不符合上级│ │
│ │和管理 │ │和制度。 │工艺部门规定的扣│ │
│ │ │ │b)应有工艺纪律考核办│15分。 │ │
│ │ │ │法。 │b)无考核办法扣10│ │
│ │ │ │c)任抽三个月的统计表│分，内容有错误根│ │
│ │ │ │，检查操作工人、班组│据其严重程度扣 │ │
│ │ │ │和车间的工艺贯彻率统│0.5～5分。 │ │
│ │ │ │计数。 │c)无统计资料扣10│ │
│ │ │ │d)检查企业贯彻工艺纪│分，统计不完整的│ │
│ │ │ │律和管理制度，工艺纪│根据其严重程度扣│ │
│ │ │ │律考核办法的执行情况│0.5～5分。 │ │
│ │ │ │。 │d)不贯彻和不能提│ │
│ │ │ │ │供执行情况或考核│ │
│ │ │ │ │资料的扣15分。 │ │
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│4.5 │质量控制│15 │a)按产品零部件的关键│a)应建而未建质量│ │
│ │点的管理│ │特性值和建立控制点的│控制点的，一个扣│ │
│ │ │ │原则都已建立了质量控│5分，无控制点明 │ │
│ │ │ │制点，并有控制点明细│细表的扣2分，无 │ │
│ │ │ │表，按控制点编制了质│质量工序表的扣10│ │
│ │ │ │量工序表。 │分。 │ │
│ │ │ │b)质量工序表中影响产│b)影响产品质量的│ │
│ │ │ │品质量的因素都纳入有│因素未纳入有关部│ │
│ │ │ │关部门进行控制。 │门进行控制，一项│ │
│ │ │ │c)对控制点上的设备应│未列入的扣5分。 │ │
│ │ │ │定期进行工序能力调查│c)未定期进行工序│ │
│ │ │ │，并有调查分析，改进│能力调查一台设备│ │
│ │ │ │的报告资料。 │扣5分，无调查分 │ │
│ │ │ │d)有质量控制点管理制│析改进的报告资料│ │
│ │ │ │度。 │扣5分。 │ │
│ │ │ │e)任抽三个质量控制点│d)无管理制度扣5 │ │
│ │ │ │检查以上各项执行情况│分。 │ │
│ │ │ │。 │e)一个质量控制点│ │
│ │ │ │ │不执行扣3分。 │ │
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│4.6 │工位器具│5 │a)工位器具应按工艺要│a)工位器具未按工│ │
│ │ │ │求基本配齐并能满足产│艺要求配备或不能│ │
│ │ │ │品质量要求，使用合理│满足产品质量要求│ │
│ │ │ │。 │或使用不当扣5分 │ │
│ │ │ │b)应有合理的工位器具│。 │ │
│ │ │ │管理制度。 │b)无管理制度扣5 │ │
│ │ │ │c)任抽三个工位器具检│分。 │ │
│ │ │ │查制度执行情况。 │c)不执行管理制度│ │
│ │ │ │d)查阅产品的工位器具│一个器具扣1分。 │ │
│ │ │ │明细表，检查工位器具│d)无工位器具明细│ │
│ │ │ │是否符合生产流程要求│表的扣2分。 │ │
│ │ │ │。 │ │ │
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│4.7 │仓库 │5 │a)应有仓库管理制度，│a)无管理制度扣5 │ │
│ │ │ │对必要的或有特殊要求│分，特殊要求无细│ │
│ │ │ │的零部件应有保证质量│则扣2分。 │ │
│ │ │ │的措施并应补充细则。│b)一个仓库不执行│ │
│ │ │ │b)任抽三个仓库检查是│制度扣2分，资料 │ │
│ │ │ │否符合制度。 │提供不全扣0.5～2│ │
│ │ │ │ │分。 │ │
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│5 │采购 │(10) │a)应有外购（含原材料│a)无管理制度的一│ │
│5.1 │原材料采│ │）外协件（产品）管理│种扣3分，制度内 │ │
│ │购及外购│ │制度。 │容有错误的一种扣│ │
│ │外协件 │ │b)有外协件（产品）生│0.5～2分。 │ │
│ │（产品）│ │产厂的质量保证能力调│b)无外协厂的质量│ │
│ │ │ │查和审定资料。 │保证能力调查或未│ │
│ │ │ │c)应有外协产品的质量│经审定的一个外协│ │
│ │ │ │跟踪档案。 │工厂扣3分。 │ │
│ │ │ │d)任抽三种外协件或外│c)无外协件产品质│ │
│ │ │ │购件，检查制度执行情│量跟踪档案一个扣│ │
│ │ │ │况。 │3分。 │ │
│ │ │ │ │d)无法提供管理所│ │
│ │ │ │ │需的有关资料或执│ │
│ │ │ │ │行制度扣5分，内 │ │
│ │ │ │ │容有错误的根据严│ │
│ │ │ │ │重程度扣0.5～2分│ │
│ │ │ │ │。 │ │
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│6 │检验 │(15) │a)应有能保证产品质量│a)没有制度的一种│ │
│6.1 │检验 │5 │的检验制度和检验规程│扣2分。 │ │
│ │ │ │。（包括原材料、外购│b)不能提供检验规│ │
│ │ │ │件、外协件的进货检验│程的一种扣2分。 │ │
│ │ │ │和自制产品的工序检验│c)不能提供检验资│ │
│ │ │ │） │料或检验不按规定│ │
│ │ │ │b)任抽3～5种零件的检│执行的一种扣3分 │ │
│ │ │ │验规程。 │，无法提供漏检。│ │
│ │ │ │c)任抽外购（元器件、│错检统计的扣5分 │ │
│ │ │ │原材料）外协件，自制│。 │ │
│ │ │ │品各三件，检查企业是│ │ │
│ │ │ │否按检验管理制度的要│ │ │
│ │ │ │求进行检查。 │ │ │
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│6.2 │有关试验│5 │a)应有能保证质量的理│a)没有制度的一种│ │
│ │ │ │化试验，工艺试验和产│扣2分。 │ │
│ │ │ │品型式试验的管理制度│b)无试验操作方法│ │
│ │ │ │，并认真进行试验和故│，试验规程的一种│ │
│ │ │ │障分析。 │扣2分。 │ │
│ │ │ │b)建立必要的理化试验│c)无管理办法的扣│ │
│ │ │ │操作方法和试验规程。│5分。 │ │
│ │ │ │c)应有各种试验技术资│d)不能提供试验资│ │
│ │ │ │料的管理办法。 │料或试验未按规定│ │
│ │ │ │d)任抽有关试验各二种│执行的一种扣2分 │ │
│ │ │ │检查制度贯彻情况。 │，提供资料不完整│ │
│ │ │ │ │，有错误一种扣 │ │
│ │ │ │ │0.5～2分。 │ │
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│6.3 │不良品的│5 │a)应对废品和返修品，│a)无隔离或未注有│ │
│ │管理 │ │回用品进行隔离，并注│标记的扣5分。 │ │
│ │ │ │有标记。 │b)无管理制度的扣│ │
│ │ │ │b)应有不良品管理制度│5分。 │ │
│ │ │ │。 │c)不能提供所需资│ │
│ │ │ │c)任抽三种不良品，检│料，对不良品没有│ │
│ │ │ │查制度执行情况。 │隔离或未加标记的│ │
│ │ │ │ │扣5分，提供资料 │ │
│ │ │ │ │不全的扣0.5～2分│ │
│ │ │ │ │。 │ │
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│7 │用户服务│(10) │a)应设立专门的用户服│a)无专门机构或人│ │
│7.1 │管理机构│5 │务机构或配备专业的服│员的扣5分。 │ │
│ │ │ │务人员。 │b)无网络框图，职│ │
│ │ │ │b)应编制用户服务机构│责不明确或无具体│ │
│ │ │ │网络框图（包括服务网│要求扣3分。 │ │
│ │ │ │点），明确服务人员的│ │ │
│ │ │ │职责要求。 │ │ │
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│7.2 │用户服务│5 │a)应制订为用户服务的│a)无制度的扣5分 │ │
│ │的管理 │ │管理制度。 │，内容不全扣1～5│ │
│ │ │ │b)应建立用户档案和产│分。 │ │
│ │ │ │品销售状况图表，并有│b)无用户档案销售│ │
│ │ │ │对比数表。 │分析图表对比数表│ │
│ │ │ │c)应有用户来信来访的│措施意见扣5分， │ │
│ │ │ │登记，原始信函留存可│内容不全的扣1～5│ │
│ │ │ │查，回复及时有据备查│分。 │ │
│ │ │ │。 │c)无信函来访登记│ │
│ │ │ │d)根据制度及管理要求│，处理原件未保存│ │
│ │ │ │，检查工厂为用户服务│的扣5分，处理有 │ │
│ │ │ │的实际执行情况。 │误的扣0.5～2分。│ │
│ │ │ │ │d)抽查有关资料，│ │
│ │ │ │ │不能提供或不按规│ │
│ │ │ │ │定执行的扣5分， │ │
│ │ │ │ │有缺陷或有错误的│ │
│ │ │ │ │扣0.5～2分。 │ │
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│8 │质量信息│(5) │a)应建立质量信息系统│a)无系统框图扣3 │ │
│8.1 │建立质量│3 │，有质量信息系统框图│分；无子系统的一│ │
│ │信息系统│ │，部门内有质量信息子│个扣1分。 │ │
│ │ │ │系统并有子系统框图。│b)无流程图的扣2 │ │
│ │ │ │b)有合理的质量信息流│分。 │ │
│ │ │ │程图。 │c)无管理机构的扣│ │
│ │ │ │c)应有质量信息管理中│3分；人员不落实 │ │
│ │ │ │心，并配备足够的质量│，职能不明确的扣│ │
│ │ │ │信息管理人员。 │0.5～2分。 │ │
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│8.2 │质量信息│2 │a)应有合理的质量信息│a)无管理制度和未│ │
│ │管理 │ │管理制度，做到信息反│及时反馈处理扣2 │ │
│ │ │ │馈处理及时。 │分。 │ │
│ │ │ │b)根据工厂的质量信息│b)提供不出所抽查│ │
│ │ │ │系统，任抽三条质量信│资料文件或不符合│ │
│ │ │ │息管理制度执行情况。│规定的扣2分；资 │ │
│ │ │ │ │料不全，执行出的│ │
│ │ │ │ │扣0.5～2分。 │ │
├──┼────┼───┼──────────┼────────┼──┤
│9 │标准化 │(5) │a)应有标准化管理机构│a)无管理机构或专│ │
│9.1 │标准化管│2 │或专（兼）职人员。应│（兼）职人员的扣│ │
│ │理系统 │ │建立标准化管理网络，│3分。 │ │
│ │ │ │有明确的标准化管理网│b)无管理系统网络│ │
│ │ │ │框图。 │图的扣2分。 │ │
├──┼────┼───┼──────────┼────────┼──┤
│9.2 │标准化管│3 │a)应有合理的标准化管│a)无管理制度的扣│ │
│ │理 │ │理制度。 │4分。 │ │
│ │ │ │b)应有标准化管理年度│b)无年度计划和总│ │
│ │ │ │计划和年度总结报告。│结报告的扣2分； │ │
│ │ │ │c)根据工厂年度计划和│计划与报告不符扣│ │
│ │ │ │年度总结报告以及上级│1分。 │ │
│ │ │ │有关标准化工作的指示│c)无法提供所抽查│ │
│ │ │ │，任抽三项标准，检查│资料或提供的资料│ │
│ │ │ │工厂标准化管理执行情│与管理方法不符的│ │
│ │ │ │况。 │扣3分。 │ │
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│10 │质量教育│(5) │a)质量管理教育纳入全│a)无教育计划或考│ │
│ │ │ │厂的教育计划，并有考│核制度的扣5分。 │ │
│ │ │ │核制度。 │b)无教育计划考核│ │
│ │ │ │b)应有教育计划考核资│资料或完不成计划│ │
│ │ │ │料，检查是否完成计划│的扣5分。 │ │
│ │ │ │。 │c)普及教育达不到│ │
│ │ │ │c)自检查日起向前推三│要求的扣5分，深 │ │
│ │ │ │年，普及教育面应达到│化教育达不到要求│ │
│ │ │ │全厂正式职工的80%。 │的扣2分。 │ │
│ │ │ │领导干部和专业人员应│ │ │
│ │ │ │达到90%。深化教育面 │ │ │
│ │ │ │应达到20%。 │ │ │
└──┴────┴───┴──────────┴────────┴──┘
