（一）证券公司申领许可证需提交下列文件：
１．中国证监会统一印制的《证券公司〈经营证券业务许可证〉申请表》；
２．中国人民银行批准设立的文件（原件和复印件）；
３．中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》（正本、副本和复印件）；
４．工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》（副本和复印件）；
５．中国证监会颁发的《承销资格证书》（复印件）；
６．中国人民银行对现任高级管理人员任职资格的批复文件（原件和复印件）；
７．中国人民银行对公司变更事项（包括名称、地址、法定代表人、增资扩股等）的批复文件（原件和复印件）；
８．国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》（副本和复印件）。
（二）证券经营机构分公司、证券营业部申领许可证应提交下列文件：
１．中国证监会统一印制的《证券经营机构分公司、证券营业部〈证券经营机构营业许可证〉申请表》；
２．中国人民银行及授权分行批准设立的文件（原件和复印件）；
３．中国人民银行及授权分行颁发的《经营金融业务营业许可证》（正本、副本和复印件）；
４．中国人民银行及授权分行对现任营业部负责人任职资格的批复文件（原件和复印件）；
５．中国人民银行及授权分行对营业部变更事项（包括名称、地址、负责人等）的批复文件（原件和复印件）。
四、时间安排
发证工作从１９９８年１２月份开始，年底前结束，１９９９年初集中公告。除暂缓发证者外，凡在规定时间内未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》的证券公司，未取得中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》的证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部一律不得继续从事证券业务。
附件：１．证券公司《经营证券业务许可证》申请表
２．证券经营机构分公司、证券营业部《证券经营机构营业许可证》申请表
证券公司《经营证券业务许可证》申请表
公司名称：
填表日期：
中国证券监督管理委员会制
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│ 公司名称 │ │成立时间 │ │
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│ 批准机关 │ │批准文号 │ │
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│ 注册地址 │ │
├──────────┼───────────┬─────┬─────┤
│ 注册资本 │ │法定代表人│ │
├──────────┼───────────┴─────┴─────┤
│ │ │
│ 经营范围 │ │
│ │ │
├─┬────────┼───────────────────────┤
│ │ 名 称 │ │
│变├────────┼───────────────────────┤
│ │ 地 址 │ │
│更├────────┼───────────────────────┤
│ │ 法定代表人 │ │
│事├────────┼───────────────────────┤
│ │ 高级管理人员 │ │
│项├────────┼───────────────────────┤
│ │ 增资改制 │ │
├─┴────────┼───────────────────────┤
│ 承销资格种类 │ │
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│承│ 累计主承销、 │ │
│销│ 副主承销家数 │ │
│业├────────┼───────────────────────┤
│绩│ 累计承销金额 │ │
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│ 经纪业务总量 │ │
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│ 自营业务总量 │ │
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│ │ │ │
│分支│ 分公司 │ │
│机构│ │ │
│分布├───────┼───────────────────────┤
│情况│ │ │
│ │ 营业部 │ │
│ │ │ │
├──┴───────┼───────────────────────┤
│ 违法、违规及 │ │
│ 被处罚情况 │ │
└──────────┴───────────────────────┘＜/font＞
