第十四条 取得出口质量许可证的产品，在其结构、工艺、生产条件和技术标准等发生重大变化时，须重新办理申请手续。新型产品出口必须在试制完成并经鉴定、产品定型、达到稳定生产后，方可申请出口质量许可证。
第四章 监督管理
第十五条 商检局和冶金工业厅、局负责对取得出口质量许可证的企业进行监督管理，在出口质量许可证的有效期内，进行两次监督检查。国家商检局和冶金工业部根据需要可以组织不定期的抽查。
第十六条 取得出口质量许可证的企业每年向商检局、冶金工业厅、局报告一次出口质量情况和企业自查情况。产品技术条件发生变更、国外索赔、退货和重大质量事故及处理等情况应及时报告商检局和冶金工业厅、局。
第十七条 在出口质量许可证有效期内，有下列情况之一的，由所在地商检局和冶金工业厅、局报国家商检局和冶金工业部批准后，吊销并收回质量许可证书。
１．国外对产品质量反映强烈，两次要求索赔或退货，经查明确属生产企业质量责任的；
２．所在地商检局在出口检验时，连续五批中有两不合格的；
３．复查不合格，经３个月整改仍达不到要求的。
第十八条 被吊销出口质量许可证的企业，自吊销之日起６个月后方可重新提出申请。
第十九条 对伪造、变造、转让、冒用出口质量许可证的，除没收出口质量许可证书外，对直接责任者依照《
中华人民共和国进出口商品检验法》及实施条例和有关的法律追究法律责任。
第五章 附则
第二十条 负责出口冶金轧辊产品型式试验的检测单位和生产企业质量体系评审的机构和人员，应当遵守有关的纪律规定并对生产技术和工艺文件等保密。
第二十一条 申请出口冶金轧辊产品的生产企业应按规定支付费用。工厂条件审查费按国家计委、财政部发布的计价格〔１９９４〕７９４号《关于发布
进出口商品检验、鉴定收费办法及收费标准的通知》规定办理，样品检测费按照国家物价局、财政部〔１９９２〕价费字４９６号规定收费。
上述费用中的证书费、检测费汇至冶金机电产品质量监督检验中心，申请费、评审费交商检局。
第二十二条 本办法自公布之日起实施。本办法由国家商检局和冶金工业部负责解释。
附件１
出口冶金轧辊质量许可证
工厂质量体系审查要求
评审说明
《出口冶金轧辊质量许可证工厂质量体系审查要求》（简称《审查要求》）参照顾ＧＢ／Ｔ１９００２－ＩＳＯ９００２标准，结合出口冶金轧辊生产企业的实际和冶金行业的特点而制订的。主要适用于出口冶金轧辊质量许可证的工厂质量体系现场审查和企业对质量管理体系的自查。
一、评定原则和方法：
《审查要求》内容共３７条，申请出口质量许可证的企业应参照ＧＢ／Ｔ１９００４－－ＩＳＯ９００４标准结合企业的实际情况和《审查要求》的具体规定，建立和完善质量体系并编写质量手册或质量管理文件，使之有效的运行。
审查组到现场审查时，必须按照《审查要求》的规定逐条审查，用符合Ａ、基本符合Ｂ、不符合Ｃ、无此项Ｄ和不适用Ｏ来表示。
Ａ、符合：全部满足审查要求的规定；
Ｂ、基本符合：基本满足审查要求的规定，但有缺陷，缺陷程序不至影响产品质量和体系的有效运行；
Ｃ、不符合：不能满足审查要求的规定，有缺陷，该缺陷使产品质量或质量体系受到影响，体系不完整；
Ｄ、无此项：审查要求规定的条款企业应做而没有做或无文件规定也无据可查；
Ｏ、不适用：审查要求规定的该条款企业没有必要做。
二、现场审查结果的判定：
１、合格：合格条款都符合或１０条以下评定为Ｂ；
２、不合格：有下列情况之一的为不合格；
Ａ、必备条件有１条（包括１条）以上评为Ｂ；
Ｂ、有３条（包括３条）以上评为Ｃ；
Ｃ、有２条（包括２条）以上评为Ｄ；
Ｄ、共有１５条（包括１５条）以上评为Ｂ或Ｃ、Ｄ的。
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┃ │ │ 审查评定 │ ┃
┃ │ ├─┬─┬─┬─┬─┤评定┃
┃ 审查内容 │ 审查办法 │符│基│不│无│不│ ┃
┃ │ │合│本│ │ │ │ ┃
┃ │ │ │符│符│此│适│说明┃
┃ │ │ │合│合│项│用│ ┃
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┃１．质量方针和目标 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１．１是否有明确的质│是否有经厂长（经理）│ │ │ │ │ │ ┃
┃量方针和目标 │批准的质量方针和目标│ │ │ │ │ │ ┃
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┃１．２质量方针和目标│质量方针和目标是否结│ │ │ │ │ │ ┃
┃是否能理解和得到有效│合企业实际 │ │ │ │ │ │ ┃
┃的贯彻 │抽１０人对质量方针的│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │理解 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃２．组织 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃２．１是否对影响质量│管理文件中是否明确了│ │ │ │ │ │ ┃
┃的管理执行和验证人员│对质量有影响的所有人│ │ │ │ │ │ ┃
┃都规定了其职责、权限│员的职责和权限 │ │ │ │ │ │ ┃
┃和相互关系，并有文件│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃２．２是否指定有管理│是否有授权文件；职责│ │ │ │ │ │ ┃
┃者代表并明确其职责和│权限是否明确 │ │ │ │ │ │ ┃
┃权限 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃２．３是否有文件规定│是否有管理评审的程序│ │ │ │ │ │ ┃
┃进行管理评审 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃３．合同评审 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃是否有合同评审程序并│是否有程序并贯彻执行│ │ │ │ │ │ ┃
┃贯彻执行 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃４．文件和资料控制 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃４．１执行现行国家标│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃准ＧＢ１５０４《铸铁│查标准、图纸、合同中│ │ │ │ │ │ ┃
┃轧辊》、ＧＢ１５０３│的技术条款是否贯彻执│ │ │ │ │ │必备┃
┃《铸钢轧辊》、ＧＢ／│行 │ │ │ │ │ │条件┃
┃Ｔ１３３１５《锻钢冷│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃轧工作辊通用技术条件│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃》或外贸合同要求的技│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃术条件 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃４．２是否有文件资料│是否有程序 │ │ │ │ │ │ ┃
┃的控制程序 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃４．３控制程序是否有│是否所有受控文件者在│ │ │ │ │ │ ┃
┃效执行 │控制范围；现场是否有│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │过时和作废文件，文件│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │更改是否按规定程序进│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │行 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃５．采购 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃５．１是否对分供方进│是否有分供方评定程序│ │ │ │ │ │ ┃
┃行评定 │和记录 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃５．２彩购资料文件是│文件规定的要求是否明│ │ │ │ │ │ ┃
┃否有订购产品的技术要│确，是否能得到执行 │ │ │ │ │ │ ┃
┃求和放行要求并执行 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃６．过程控制 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃６．１具备生产申报产│是否具备必需的生产设│ │ │ │ │ │ ┃
┃品所必需的生产设备、│备、工装（卡具、模具│ │ │ │ │ │必备┃
┃工装（卡具、模具）和│）； │ │ │ │ │ │条件┃
┃检验手段。 │具备标准中检验规则所│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │要求的检验手段或检验│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │条件 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃６．２重要生产过程是│重要过程控制文件 │ │ │ │ │ │ ┃
┃否有控制文件 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃６．３关键和特殊的过│对关键和特殊过程是否│ │ │ │ │ │ ┃
┃程是否得到控制 │得到有效控制，并有记│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │录可查 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃６．４在用的主要设备│是否有文件和记录 │ │ │ │ │ │ ┃
┃是否有控制 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃７．检验和试验 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃７．１是否有进货检验│是否有程序，是否做到│ │ │ │ │ │ ┃
┃程序 │未经检验合格的产品不│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │使用和加工 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃７．２是否有过程检验│是否有程序，是否做到│ │ │ │ │ │ ┃
┃的程序 │按程序规定检验和放行│ │ │ │ │ │ ┃
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┃７．３是否有最终检验│是否有程序并做到不合│ │ │ │ │ │ ┃
┃程序的规范 │格产品不出厂 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃７．４是否保存检验记│是否有记录并清晰完整│ │ │ │ │ │ ┃
┃录 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃８．检验、测量和试验│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃设备的控制 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃８．１检验用的仪器／│是否有一览表包括了所│ │ │ │ │ │ ┃
┃设备是否都在控制范围│有的仪器／设备 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃８．２在用的仪器／设│在用的仪器／设备是否│ │ │ │ │ │ ┃
┃备是否有状态标志和校│状态清晰、记录完整 │ │ │ │ │ │ ┃
┃准记录 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃８．３是否有校准方法│是否有程序／程序规定│ │ │ │ │ │ ┃
┃／验收准则／校验周期│是否准确／和严格执行│ │ │ │ │ │ ┃
┃及相应的程序 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃９．检验和试验状态 │是否经检验／合格与否│ │ │ │ │ │ ┃
┃产品的检验和试验状态│有无明显标志 │ │ │ │ │ │ ┃
┃是否明确 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１０．不合格品的控制│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃是否有不合格品控制程│是否有程序并执行 │ │ │ │ │ │ ┃
┃序并执行 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１１．纠正和预防措施│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１１．１是否有纠正和│是否有文件规定 │ │ │ │ │ │ ┃
┃预防措施 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１１．２对不合格品或│是否有关于不合格品纠│ │ │ │ │ │ ┃
┃不合格报告进行纠正并│正和防止再发生的记录│ │ │ │ │ │ ┃
┃防止再发生 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１２．搬运、贮存、包│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃装、防护和交付 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃是否有文件规定产品的│是否有文件明确规定 │ │ │ │ │ │ ┃
┃搬运、贮存包装、防护│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃和交付要求 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１３．质量记录控制 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃是否有质量记录控制程│是否有程序并按程序执│ │ │ │ │ │ ┃
┃序并执行 │行 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１４．内部质量审核 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１４．１是否有内部质│是否有程序并按程序执│ │ │ │ │ │ ┃
┃量审核程序 │行 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１４．２审核是否能符│审核是否有计划、有记│ │ │ │ │ │ ┃
┃合计划安排 │录、有报告和跟踪、纠│ │ │ │ │ │ ┃
┃ │正 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１５．培训 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１５．１是否建立了培│是否有程序 │ │ │ │ │ │ ┃
┃训程序 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１５．２是否对所有从│是否有培训的计划、实│ │ │ │ │ │ ┃
┃从对质量有影响的工作│施记录和考核 │ │ │ │ │ │ ┃
┃人员都进行了培训 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１５．３对从事特殊工│是否有培训计划、实施│ │ │ │ │ │ ┃
┃作的人员是否进行了培│和考核记录 │ │ │ │ │ │ ┃
┃训和考核 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１６．成品管理及合格│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃证 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１６．１成品出入库手│是否有程序并按程序执│ │ │ │ │ │ ┃
┃续符合规定，摆放整齐│行 │ │ │ │ │ │ ┃
┃，标识醒目 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃１６．２成品库的帐、│是否有程序并按程序执│ │ │ │ │ │ ┃
┃物、卡相符 │行 │ │ │ │ │ │ ┃
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